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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月17日)
1、關于股票和股票基金，以下表述錯誤的是()
A.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，而每一個交易日股票基金份額凈值只有一個
B.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，股票基金也可以根據一定的標準對其進行分類
C.股票的投資風險較大，而股票基金的收益穩定
D.當日股票價格會受到當日交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當日申贖數量的影響
2、在通常情況下，以下基金類型中按風險從大到小，排列正確的是()。
Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ.可轉債基金、混合基金、貨幣基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、關于基金的信息披露，以下表述錯誤的是()。
A.信息披露的完整性原則并不是要求事無巨細披露所有信息
B.基金信息披露能有利于防止利益沖突與利益輸送
C.信息披露的方式只能在中國證監會指定的報刊上進行披露
D.強制性信息披露是世界各國(地區)證券市場監管的普遍做法
4、根據法規要求，基金投資者可分為普通投資者和專業投資者。下列屬于專業投資者的有()。
Ⅰ.財務公司
Ⅱ.經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金
Ⅳ.銀行理財產品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下都屬于專業投資者：
①經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
②上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。
③社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。
5、某開放式基金募集期限屆滿，以下情況滿足成功條件的是()。
A.基金總份額達到 5 億份且份額持有人人數為 100 人
B.基金份額總額達到 1 億份且份額持有人人數為 100 人
C.基金份額總額達到 2.5 億份且份額持有人人數為 220 人
D.基金份額總額達到 1.5 億份且份額持有人人數為 200 人
開放式基金需滿足募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2
億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于 200 人。故本題為 C 選項。
