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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月12日)
1、關于封閉式基金，以下表述錯誤的是()。
A.基金合同必須規定基金封閉期
B.封閉期內基金份額持有人不得申請贖回
C.封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式基金
D.買賣價格以基金份額凈值為準
2、投資者可通過 ETF 進行套利交易，這主要是由于 ETF 具有()的特點。
A.只能通過交易所進行交易
B.獨特的實物申購、贖回機制
C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
D.是被動操作指數基金
在一級市場上，只有資金達到一定規模的投資者可以隨時在交易時間內進行以股票換份額(申購)、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級市場之外。
在二級市場上，ETF 與普通股票一樣在市場掛牌交易。無論是資金在一定規模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進行 ETF 份額的交易。
當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。故本題為 C 選項。
3、ETF 的特點不包括()。
A.實物申購贖回
B.二級市場的交易無漲跌的限制
C.一級市場與二級市場并存的交易制度
D.被動操作的指數型基金
ETF 具有三大特點：
①被動操作的指數基金;
②獨特的實物申購、贖回機制;
③實行一級市場與二級市場并存的交易制度故本題為 B 選項。
4、ETF 基金最大的特色是()。
A.指數型基金
B.被動操作
C.一級市場與二級市場并存的交易制度
D.實物申購、贖回機制
實物申購、贖回機制是 ETF 基金最大的特色。ETF 的三大特點：
①ETF 是被動操作的指數基金;
②ETF 具有獨特的實物申購、贖回機制;
③ETF 實行一級市場與二級市場并存的交易制度。故本題為 D 選項。
5、以下需要基金托管人出具托管人報告的包括()。
Ⅰ、基金季度報告
Ⅱ、基金臨時報告Ⅲ、基金中期報告Ⅳ、基金年度報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
