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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月10日)
1、關于 ETF，以下說法正確的是()。
A.折價套利會增加 ETF 的總份額
B.ETF 申購時可使用一籃子股票
C.無論是機構投資者還是中小投資者均可以在一級和二級市場進行交易
D.投資者向基金公司贖回 ETF 獲得現金
參考答案：C
參考解析：實物申購、贖回機制是指投資者向基金管理公司申購 ETF，需要拿這只ETF 指定的一籃子證券或商品來換取;贖回時得到的不是現金，而是相應的一籃子證券或商品;如果想變現，需要再賣出證券或商品。故本題選擇 C 選項。
2、一般社會道德職業道德基本規范在基金行業的具體化是指()。
A.基金相關的法律規范
B.公民道德
C.基金職業道德
D.基金從業人員職業素養
參考答案：C
參考解析：基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化， 是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任，在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范，故本題選擇 C 選項。
3、2007 年，()設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國證券業協會
D.中國基金業協會
參考答案：C
參考解析：本題考查基金公司會員部的設立。2007 年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。故本題選擇 C 選項。
4、下列屬于基金臨時信息披露的"重大性"概念標準是()。
A.影響基金托管人決策
B.影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準
C.對基金管理費、托管費產生重大影響
D.影響基金管理人決策
參考答案：B
參考解析：本題考查基金信息披露的重大性標準。信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區)信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準：一種是“影響投資者決策標準”，另一種是“影響證券市場價格標準”。故本題選擇 B 選項。
5、南方保本基金的保本周期為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：南方保本基金的保本周期為 3 年。故本題選項 B 選項。
