不積跬步無以至千里，233網校學霸君（ks233wx9）為廣大考生朋友準備了基金從業資格考試科目一每日一練，每天掌握5道題，每天進步一點點！
試題推薦：基金從業考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月13日)
1、證券投資基金具有獨立托管、保障安全的特點，以下理解錯誤的是()。
A.基金管理人和托管人相互制約、相互制衡的機制為投資者的利益提供了重要保障
B.基金管理人本身并不參與基金財產的保管
C.基金托管人對管理人投資品種是否具有價值和穩定回報負有監管職責
D.基金托管人根據法律法規、基金合同的約定，對管理人進行監督
2、關于開放式基金與封閉式基金的比較，以下表述錯誤的是()。
A.關于投資策略，開放式基金的全部資金可以進行長期投資;封閉式基金則需要保持一定的現金及流動性資產
B.關于交易價格，開放式基金按照每日基金單位凈資產凈值進行交易;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值進行折價或溢價交易
C.關于存續期限，開放式基金的存續期限不確定，理論上可以無限期存續;封閉式基金的存續期限確定
D.關于交易方式，開放式基金一般不上市，通過向基金管理公司和基金銷售機構進行申購、贖回;封閉式基金則上市流通
封閉式基金份額固定，即使基金表現好，其擴展能力也受到較大的限制。而開放式基金的業績表現好，通常會吸引新的投資者，管理人管理費收入增加; 如果基金表現差，面臨贖回的壓力。開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
開放式基金的份額不固定，為滿足基金贖回的需要，必須保留一定的現金資產， 并高度重視基金資產的流動性，不利于長期經營業績。封閉式基金可以進行長期投資和全額投資，投資于流動性相對較弱的證券上，有利于長期業績的提高。選項 A 錯誤。
3、按照運作方式，可將證券投資基金分為()。
A.在岸基金與離岸基金
B.契約型基金與公司型基金
C.封閉式基金與開放式基金
D.主動型基金與指數型基金
4、封閉式基金與開放式基金的區別包括()
Ⅰ、期限不同
Ⅱ、份額限制不同Ⅲ、交易場所不同
Ⅳ、價格形成方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金和開放式基金的主要區別有：
①期限不同;
②份額限制不同;
③交易場所不同;
④價格形成方式不同;
⑤激勵約束機制與投資策略不同。故本題為 D 選項。
5、貨幣市場基金節假日后首次披露的收益公告內容包括()。
Ⅰ、節假日期間的每萬份基金凈收益
Ⅱ、節假日最后一日的 7 日年化收益率
Ⅲ、節假日首個開放日的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率
Ⅳ、節假日最后一日的資產凈值、每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
