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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前習題及答案(9月14日)
1、以下公募證券投資基金宣傳推介材料用語中，違反證券投資基金信息披露要求的包括()。
Ⅰ、投資本基金，最高可享 6.9%年化收益
Ⅱ、本基金收益年化 3.2%，不服不行
Ⅲ、投資本基金，本金安全百分百有保證
Ⅳ、本避險策略基金到期時，由保障義務人向基金份額持有人補足基金合同約定的投資本金差額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、封閉式基金和開放式基金的價格形成方式不同，主要體現(xiàn)在()。
A.當需求低迷時，封閉式基金的交易價格會高于基金份額凈值出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象
B.當需求旺盛時，封閉式基金的交易價格會高于同類開放式基金的價格
C.封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響
D.封閉式基金的買賣價格以基金份額凈值為準
3、以下屬于 QDII 公募基金可投資對象的是()。
Ⅰ、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場工具Ⅱ、貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
Ⅲ、政府債券、公司債券、住房按揭支持證券
Ⅳ、在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)督合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、以下關于契約型基金的表述，錯誤的是()。
A.基金投資者是基金公司的股東
B.基金投資者依法享受權利并承擔義務
C.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人
D.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立的
5、關于契約型基金與公司型基金的比較，以下表述錯誤的是()。
A.契約型基金采用信托法律原理，依據(jù)基金合同營運基金，公司型基金則依據(jù)《公司法》制定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程營運基金
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達意見，公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權利
C.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格
D.契約型基金財產(chǎn)的債權不得與基金管理人的固有財產(chǎn)債務相互抵銷;公司型基金財產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財產(chǎn)債務相互抵銷
