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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月16日)
1、某投資人 T 日申購 1 萬元某基金，當(dāng)日基金份額凈為 1.5000 元，對應(yīng)申購費(fèi)率為 1.5%，其申購得到的份額為()份。
A.6568.15
B.6566.13
C.9852.22
D.9611.92
凈申購金額=申購金額÷(1+申購費(fèi)率)
代入得到凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22
申購份額=凈申購金額÷T 日基金份額凈值
代入得到申購份額=9852.22÷1.5000=6568.15
2、崗前基金職業(yè)道德教育的目標(biāo)不包括()。
A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容
B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念
C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別
D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險
基金職業(yè)道德教育需要完成三個方面目標(biāo)：
①使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容;
②使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險;
③培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念。故本題為 C 選項(xiàng)。
3、下列不屬于 ETF 申購贖回現(xiàn)金替代類型的是()。
A.必須現(xiàn)金替代
B.可以現(xiàn)金替代
C.選擇現(xiàn)金替代
D.禁止現(xiàn)金替代
4、封閉式基金上市交易的條件包括()。
Ⅰ.基金合同期限 5 年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于 2 億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于 1000 人
Ⅳ.公司自有資金認(rèn)購不少于 1000 萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
①基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;
②基金合同期限為 5 年以上;
③基金募集金額不低于 2 億元人民幣;
④基金份額持有人不少于 1000 人;
⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。故本題為 A 選項(xiàng)。
5、識別基金投資人身份信息的工作應(yīng)由以下哪個機(jī)構(gòu)完成?()
A.基金行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金評級機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金托管機(jī)構(gòu)
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