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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前習題及答案(9月18日)
1、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設立基金的申請注冊文件應當包括()。
Ⅰ 基金合同草案
Ⅱ 基金托管協(xié)議草案Ⅲ 招募說明書草案Ⅳ 基金驗資報告
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
我國基金管理人進行基金的募集，必須向中國證監(jiān)會提交相關文件。包括：
①基金募集申請報告;
②基金合同草案;
③基金托管協(xié)議草案;
④招募說明書草案;
⑤律師事務所出具的法律意見書;
⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件等。故本題為 D 選項。
2、商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由()審核。
A.中國證監(jiān)會會同中國銀保監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會同中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行會同中國銀保監(jiān)會
D.中國銀保監(jiān)會會同中國證券業(yè)協(xié)會
3、在基金運作中，負有信息披露義務的當事人不包含()。
A.召集持有人大會的基金份額持有人
B.基金托管人C 基金管理人
D.基金注冊登記機構
4、關于基金管理公司管理層下設的風險管理委員會的職責，以下表述錯誤的是()。
A.制定相關風險控制政策，審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系
B.每日監(jiān)控風險敞口，對風險管理決策和風險管理制度執(zhí)行情況進行日常檢查、評估和報告
C.指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
D.重點關注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案
5、反洗錢的目的包括()。
Ⅰ、防范毒品犯罪
Ⅱ、防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪
Ⅲ、防范貪污賄賂犯罪Ⅳ、防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
