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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月19日)
1、基金管理人內部控制要求包括()。
Ⅰ、嚴格控制基金財產財務風險
Ⅱ、建立完善的信息披露制度
Ⅲ、建立嚴格的信息技術管理制度Ⅳ、建立科學嚴密的風險管理系統
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
參考答案：C
參考解析：基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括嚴格授權控制;建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度;嚴格控制基金財產的財務風險;建立完善的信息披露制度;建立嚴格的信息技術系統管理制度;強化內部監督稽核和風險管理系統。
2、基金管理公司董事會審議事項必須經 2/3 以上獨立董事通過的是()。I 公司重大關聯交易
II 基金重大關聯交易III 公司審計事務
Ⅳ基金審計事務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：董事會審議下列事項，應當經過 2/3 以上的獨立董事通過：公司及基金投資運作中的重大關聯交易;公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所; 公司管理的基金的半年度報告和年度報告;法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。
3、基金信息披露監管的根本目的在于()。
A.確?；鹦袠I的穩定與發展
B.保護基金份額持有人的合法權益C.確保基金行業競爭的有序性
D.保護基金管理人的合法權益
參考答案：B
參考解析：本題考查基金信息披露監管的根本目的?；鹦畔⑴侗O管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準確、真實、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。
4、關于合規管理部門的職責說法錯誤的是()。
A.制定并執行以收益為本的合規管理計劃B.審核評價基金管理人各項政策的合規性C.協助相關培訓部門對員工進行合規培訓
D.持續關注法律、法規的最新發展，提出合理化建議
參考答案：A
參考解析：本題考查合規管理部門的職責。合規管理部門的職責之一是制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。
5、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業系統性風險，具體體現在證券投資基金()。
A.為投資者提供了參與證券市場的投資渠道
B.可以組合投資、分散風險
C.擴大了直接融資比例并能分流儲蓄資金
D.可以發揮專業理財優勢、對證券進行深入分析
參考答案：C
參考解析：證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場籌集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。近年來投資基金市場的迅速發展已充分說明， 以基金和股票為代表的直接融資工具能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業系統性風險，為產業發展和經濟增長提供重要的資金來源，以利于生產力的提高和國民經濟的發展。
