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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前真題精選(9月24日)
1、關(guān)于基金投資交易，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)
B.實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令
C.投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行
D.應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系
2、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行報(bào)考管理
B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密
D.采用問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式
3、以下不屬于基金重大事件的是( )。
A.封閉式基金召開持有人大會(huì)
B.基金管理公司總經(jīng)理變更
C.基金的基金經(jīng)理變更
D.股票型基金第二大重倉(cāng)股臨時(shí)停牌
4、存托憑證起源于 20 世紀(jì) 20 年代的( )證券市場(chǎng)，由 J.P.摩根首創(chuàng)。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.日本
D.澳大利亞
5、各項(xiàng)技術(shù)逐漸成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)基金形成并不斷擴(kuò)大屬于( )。
A.成熟期
B.初創(chuàng)期
C.衰退期
D.成長(zhǎng)期
6、價(jià)格——收益率曲線的曲率就是債券的( )。
A.久期
B.凸性
C.收益率
D.修正久期
7、某家公司用部分現(xiàn)金購(gòu)買了存貨，那么該公司流動(dòng)比率和速動(dòng)比率的變化將是( )。
A.流動(dòng)比率不變，速動(dòng)比率變小
B.流動(dòng)比率不變，速動(dòng)比率不變
C.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率不變
D.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變小
8、2017 年 9 月 5 日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，其中關(guān)于管理人的估值技術(shù)的表達(dá)錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人改變估值技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著最大限度保護(hù)投資者利益者的原則及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)公告
B.基金管理人改變估值技術(shù)之前必須咨詢會(huì)計(jì)事務(wù)所的專業(yè)意見
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金估值的程序和技術(shù)
D.基金管理人改變估值技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露
9、關(guān)于資產(chǎn)組合分散化，以下表述正確的是( )。
A.除非資產(chǎn)組合包含了至少 30 只以上的個(gè)股，否則分散化降低風(fēng)險(xiǎn)的好處不會(huì)充分地發(fā)揮出來(lái)
B.分散化減少資產(chǎn)組合的期望收益，因?yàn)樗鼫p少了資產(chǎn)組合的總體風(fēng)險(xiǎn)
C.當(dāng)把越來(lái)越多的證券加入到資產(chǎn)組合當(dāng)中時(shí)，資產(chǎn)組合的方差會(huì)逐步接近 0
D.適當(dāng)?shù)姆稚⒒梢詼p少或消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
10、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
