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基金法律法規、職業道德與業務規范考前真題精選(9月25日)
1、以下證券價格指數中，出現最早的是( )。
A.中證全債指數
B.道瓊斯股票價格平均指數
C.滬深 300 指數
D.標準普爾 500 指數
2、以下常見的股票市場指數中，包含成份股數暈最少的是( )。
A.日經 225 指數
B.滬深 300 指數
C.道瓊斯股票價格平均指數
D.標準普爾 500 指數
3、按計息方式分類，債券可以分為( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券
B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯結債券
C.息票債券、貼現債券
D.息票債券、零息債券
4、崗前基金職業道德教育的目標不包括( )。
A.使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容
B.培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念
C.使擬從業者了解基金職業道德與基金監管法規存在區別
D.使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險
5、關于基金銷售機構的職責規范，以下表述錯誤的是( )。
A.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年
B.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業務規則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定
C.基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發、發布基金宣傳推介材料
D.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業務有關的其他資料
6、以下構成基金管理公司的不正當競爭行為的是( )。
A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產中計提銷售服務費，用于向基金份額持有人提供服務
B.向中國證監會舉報某基金管理公司向基金銷售機構人員饋贈高檔月餅券的行為
C.某基金設置多個份額類別，其中專對機構客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用
D.基金管理公司對基金銷售機構支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支
7、關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是( )。
A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分
B.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業務環節
C.基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務
D.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價
8、企業建立內部控制機制,應參與的人員是( )。
A.企業合規部門人員
B.企業全體員工
C.企業風控部門人員
D.企業財務部門人員
9、關于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是( )。
Ⅰ.基金管理公司和基金銷售機構都可以制作基金宣傳資料
Ⅱ.基金銷售機構制作某基金宣傳推介材料，需要經過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳
Ⅲ.不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳
Ⅳ.在保證宣傳內容合規性的前提下，向公眾分發的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
10、以下可以為企業提供短期資金融通手段的貨幣市場工具是( )。
Ⅰ.商業票據
Ⅱ.銀行承兌匯票
Ⅲ.股份回購協議
Ⅳ.短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
