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2020年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前真題演練(10.21)

來源:233網(wǎng)校 2020-10-21 00:00:00

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1、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位,錯(cuò)誤的是(  )。

A.為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

B.倡導(dǎo)理性的投資文化,有助于防止市場的過度投機(jī)

C.匯集眾多小額資金組合投資,降低了直接融資比例

D.作為直接融資工具,能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金

參考答案:C

2、某公募基金管理公司為一只新基金發(fā)行制作基金宣傳推介材料,在進(jìn)行審批報(bào)備流程中,以下做法正確的是(  )

A.宣傳資料通過內(nèi)部檢查及復(fù)核,則無再出具合規(guī)意見書

B.宣傳資料通過負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管檢查無誤即可向公眾分發(fā)

C.宣傳資料應(yīng)當(dāng)提交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案

D.宣傳資料在向公眾分發(fā)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備

參考答案:D

3、關(guān)于基金認(rèn)購的概念,以下表述正確的是(  )。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為

C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

D.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額

參考答案:C

4、某封閉式基金募集期限屆滿,滿足募集備案的條件是(  )

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)橫的70%且份額持有人人數(shù)為200人

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)150人

C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)240人

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)100人

參考答案:C

5、下列金融機(jī)構(gòu)中可以申請(qǐng)基金銷售資格的是(  )。

Ⅰ、期貨公司

Ⅱ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅲ、財(cái)務(wù)公司

Ⅳ、保險(xiǎn)代理公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

6、在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí),應(yīng)優(yōu)先使用的信息是(  )。

A.被調(diào)查方提供的非公開信息

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息

C.被調(diào)查方公開披露的信息

D.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)提供的信息

參考答案:C

7、關(guān)于我國開放式基金贖回,以下說法錯(cuò)誤的是(  )

A.可以采職未知價(jià)法

B.采取金額贖回的方式

C.T日的贖回申請(qǐng)通常在T+1日確認(rèn)

D.采取份額贖回的方式

參考答案:B

8、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查,應(yīng)至少了解基金投資者的(  )。

Ⅰ、投資目的

Ⅱ、投資期限

Ⅲ、投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況

V、長短期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

9、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是(  )。

Ⅰ、甲基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)定期開放債券型證券投資基金

Ⅱ、乙基金管理公同申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過往業(yè)績

Ⅳ、丁基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售某公募基金時(shí)承諾保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案:A

10、關(guān)于封閉式基金的交易報(bào)價(jià),下列說法正確的是(  )

Ⅰ、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

Ⅱ、基金報(bào)價(jià)單位為每十份基金價(jià)格

Ⅲ、基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

Ⅳ、基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬價(jià)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A

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