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基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位，錯(cuò)誤的是( )。
A.為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
B.倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機(jī)
C.匯集眾多小額資金組合投資，降低了直接融資比例
D.作為直接融資工具，能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金
2、某公募基金管理公司為一只新基金發(fā)行制作基金宣傳推介材料，在進(jìn)行審批報(bào)備流程中，以下做法正確的是( )
A.宣傳資料通過內(nèi)部檢查及復(fù)核，則無再出具合規(guī)意見書
B.宣傳資料通過負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管檢查無誤即可向公眾分發(fā)
C.宣傳資料應(yīng)當(dāng)提交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案
D.宣傳資料在向公眾分發(fā)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備
3、關(guān)于基金認(rèn)購的概念，以下表述正確的是( )。
A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為
C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
D.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額
4、某封閉式基金募集期限屆滿，滿足募集備案的條件是( )
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)橫的70%且份額持有人人數(shù)為200人
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)150人
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)240人
D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)100人
5、下列金融機(jī)構(gòu)中可以申請(qǐng)基金銷售資格的是( )。
Ⅰ、期貨公司
Ⅱ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅲ、財(cái)務(wù)公司
Ⅳ、保險(xiǎn)代理公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是( )。
A.被調(diào)查方提供的非公開信息
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息
C.被調(diào)查方公開披露的信息
D.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)提供的信息
7、關(guān)于我國開放式基金贖回，以下說法錯(cuò)誤的是( )
A.可以采職未知價(jià)法
B.采取金額贖回的方式
C.T日的贖回申請(qǐng)通常在T+1日確認(rèn)
D.采取份額贖回的方式
8、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)至少了解基金投資者的( )。
Ⅰ、投資目的
Ⅱ、投資期限
Ⅲ、投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況
V、長短期風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是( )。
Ⅰ、甲基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)定期開放債券型證券投資基金
Ⅱ、乙基金管理公同申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過往業(yè)績
Ⅳ、丁基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售某公募基金時(shí)承諾保底保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
10、關(guān)于封閉式基金的交易報(bào)價(jià)，下列說法正確的是( )
Ⅰ、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
Ⅱ、基金報(bào)價(jià)單位為每十份基金價(jià)格
Ⅲ、基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍
Ⅳ、基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
