基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）為廣大考生朋友準備了基金從業資格考試科目一真題演練，每天掌握10道題，攻克高頻考點！
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基金從業考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
閱讀材料，完成1-3題：
某基金管理公司基金經理在微信朋友圈里，貼出如下內容：“請關注：近期xx基金30%大比例分紅，絕佳避稅機會，機不可失，失不再來”。xx基金正是由該基金經理管理。該基金多名銷售人員也轉發了這條信息，導致大量資金涌入。未來市場如有向上行情，該基金的收益會因持倉比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。
1、該基金經理的行為違反了一下哪項職業道德規范?
Ⅰ.守法合規
Ⅱ.誠實守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客戶至上
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、該基金公司如果按照合規要求發送該基金宣傳推介材料，下列做法正確的是( )。
A.該基金宣傳推介材料應事先經該公司負責基金銷售業務的高管和督查長檢查，并出具合規意見書
B.將宣傳語改為“近期XX基金將大比例分紅，敬請關注。”
C.基金公司必須將該宣傳推介材料發送給代銷渠道，改由代銷渠道的基金銷售人員發送
D.該基金宣傳推介材料應自向公眾發布或分發之日起或分發之日起10個工作日內報送當地證監局
3、基金管理人的內部控制合規管理至關重要，該基金公司存在的合規風險有( )
Ⅰ.投資合規性風險
Ⅱ.銷售合規性風險
Ⅲ.信息披露合規性風險
Ⅳ.反洗錢合規性風險
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4、普通基金的份額登記時間通常是( )，QDII基金的份額登記時間通常是( )。
A.T+1日，T+2日
B.T+1日，T+3日
C.T+2日，T+3日
D.T+1日，T+1日
5、張三大學剛畢業。進入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：
Ⅰ.我只是一名普通員工，所以沒有義務制止和向監管機構舉報其它同事的違規行為
Ⅱ.我不是合規人員， 沒有主動跟蹤法律法規修訂的義務
據基金從業人員職業道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )
A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確
B.Ⅰ和Ⅱ都不正確
C.Ⅰ和Ⅱ都正確
D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確
6、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是( )。
A.上市開放式基金(LOF)
B.分級基金母份額
C.封閉式基金
D.交易型開放式指數基金(ETF)
7、私募基金管理人向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金投資運作基本情況的期限是( )
A.每個會計年度結束后1個月之內
B.每個會計年度結束后4個月之內
C.每個會計年度結束后6個月之內
D.每個會計年度結束后2個月之內
8、關于基金管理公司下設的各專業委員會的設置和職能，以下表述正確的是( )
A.風險控制委員會應聽取基金投資運作報告并評估基金資產運作風險，對基金資產作出決策
B.估值委員會可通過臨時會議討論具體投資品種的估值方法和調整
C.產品審批委員會主要負責審議新基金產品設計和發行相關事宜，投資總監無需參加
D.IT治理委員會的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%
9、以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是( )。
Ⅰ、注冊
Ⅱ、發售
Ⅲ、登記
Ⅳ、基金合同生效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10、以下表述中屬于基金管理人制定內部控制制度的目的的是( )
Ⅰ、保護資產的安全完整
Ⅱ、保證基金管理人經營活動符合國家法律法規和內部規章要求
Ⅲ、提高經營管理效率
Ⅳ、防止舞弊和控制風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
