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2020年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前真題演練(10.27)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-10-27 10:47:00

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1、關(guān)于基金份額持有人大會(huì),以下描述錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

B. 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)

C. 召集基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D. 基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決

參考答案:A
參考解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),也可以采取通信等方式召開(kāi)。

2、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 降低交易成本

B. 給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

C. 為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

D. 對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

參考答案:C
參考解析:

資產(chǎn)管理行業(yè)無(wú)論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用:

(1)資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源,使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門(mén),提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。

(2)通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng),能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息,提供各類投資機(jī)會(huì),幫助投資者進(jìn)行投資決策,并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù),使投資融資更加便利。

(3)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù),滿足投資者的各種投資需求,使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來(lái)。

(4)資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià),給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性,降低交易成本,使金融市場(chǎng)更加健康有效,最終有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括( )。

Ⅰ、投資標(biāo)的

Ⅱ、投資日期

Ⅲ、適用費(fèi)率

Ⅳ、交易金額

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案:A
參考解析:除依法披露基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的事項(xiàng)外,對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng),基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù),包括:認(rèn)購(gòu)基金份額的,在基金合同生效公告中載明所認(rèn)購(gòu)的基金份額、認(rèn)購(gòu)日期、適用費(fèi)率等情況;申購(gòu)、贖回或者買賣基金份額的,在基金季度報(bào)告中載明申購(gòu)、贖回或者買賣基金的日期、金額、適用費(fèi)率等情況。

4、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B. 其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

C. 在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

D. 通常采取開(kāi)放式運(yùn)作方式

參考答案:A
參考解析:ETF聯(lián)接基金是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF(稱為目標(biāo)ETF)、密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、可以在場(chǎng)外(銀行渠道等)申購(gòu)贖回的基金。

5、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí),使用“安全堪比存款,收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?( )

A. 預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

B. 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C. 詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D. 夸大或者片面宣傳基金

參考答案:D
參考解析:

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形:

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。

(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

(7)基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,應(yīng)當(dāng)特別注意:①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下,不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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