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1、關于公募基金合同的主要內容,以下說法錯誤的是()。
A. 基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式
B. 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
C. 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D. 開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限
2、關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費,下列說法錯誤的是()。
A. 銷售服務費由申購人承擔,不從基金資產(chǎn)計提
B. 申購費用由申購人承擔,不列入基金資產(chǎn)
C. 基金管理人可以根據(jù)情況調整申購費率
D. 贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
3、關于私募基金管理人的登記,以下描述錯誤的是()。
A. 私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關信息
B. 私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案,即構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同
C. 申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
4、關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是()。
A. 基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B. 基金相對股票風險更高
C. 基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D. 基金相對債券風險更低
5、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。
Ⅰ 客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益
Ⅱ 客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像
Ⅲ 購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件
Ⅳ 產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ項違規(guī),客戶經(jīng)理不得預測所推介基金的未來業(yè)績。
Ⅱ項違規(guī),客戶經(jīng)理在客戶購買產(chǎn)品時,應當全過程錄音或者錄像。
Ⅲ項違規(guī),客戶經(jīng)理應先讓客戶簽署風險揭示書和合同,再進行產(chǎn)品的購買。