基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）準備了基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點！
1、某基金管理公司的總經理在內部會議上談到自己對風險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是( )。
A. 公司應當圍繞總體經營戰略制定風險管理戰略
B. 風險管理是公司風險管理職能部門獨自承擔的職責
C. 風險管理是公司有效管理各環節風險的持續過程
D. 公司應當根據自身風險偏好制定風險應對策略
2、下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業務的有( )。
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 中國證券登記結算有限責任公司
Ⅳ 第三方獨立銷售機構
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
我國開放式基金注冊登記體系的模式
(1)基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式;
(2)委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式。
3、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是( )。
A. 人事負責人
B. 合規風控負責人
C. 執行事務合伙人(委派代表)
D. 副總經理
4、按照現行法規要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向( )進行產品備案。
A. 中國證券投資基金業協會
B. 中國人民銀行
C. 中國證券監督管理委員會
D. 中國證券業協會
5、如下關于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括( )。
Ⅰ 基金銷售人員可以預測基金未來業績表現情況
Ⅱ 基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項
Ⅲ 基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務費等
Ⅳ 基金銷售人員向投資者展示基金評級機構的評級結果
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。
(6)違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產進行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。
