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2020年11月基金從業《法律法規》考前沖刺練(11.13)

來源:233網校 2020-11-13 00:00:00

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1、中國證監會在調查重大證券違法行為時,經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制期限不得超()個交易日,案情復雜的,可以延長()個交易日。

A. 15;15

B. 30;15

C. 30;30

D. 15;30

參考答案:A
參考解析:中國證監會在調查重大證券違法行為時,經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制期限不得超15個交易日,案情復雜的,可以延長15個交易日。

2、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費,應歸入基金資產的比例為()。

A. 不低于50%

B. 不受限制

C. 不低于25%

D. 不低于75%

參考答案:C
參考解析:基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費,應歸入基金資產的比例為不低于25%。

3、《證券投資基金法》明確規定了基金托管人的職責,關于基金托管人的職責,以下表述錯誤的是()。

A. 辦理與基金托管業務有關的信息披露事項

B. 按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產

C. 按照規定自行召集基金份額持有人大會

D. 安全保管基金財產

參考答案:C
參考解析:

基金托管人職責包括:①安全保管基金財產;②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩按照規定監督基金管理人的投資運作。

C項說法錯誤,代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集基金份額持有人大會,并報中國證監會備案。

4、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時,基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值調整到()以內。

A. 0.40%

B. 0.25%

C. 0.50%

D. 0.2%

參考答案:C
參考解析:當正偏離度絕對值達到0.5%時,基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值調整到 0.5%以內。

5、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息:“我司優秀基金經理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月,9個月內實現35%的投資收益,最大回撤僅2%,是一只相當保險的高收益產品,近期基金開放,預購從速。”上述行為中,該工作人員違反了()規定。

Ⅰ 不得公開推介或變相公開推介私募基金

Ⅱ 不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭

Ⅲ 不得推介或片面節選過短的基金產品過往業績

Ⅳ 不得使用片面強調集中營銷時間限制的措辭

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

募集機構及其從業人員推介私募基金時,禁止有以下行為:

(1)公開推介或者變相公開推介,如通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體,講座、報告會、分析會等方式,布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體,向不特定對象宣傳具體產品,但證券期貨經營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網、客戶端等互聯網媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。

(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業績”等相關內容。

(4)夸大或者片面推介基金,違規使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;產品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述,如零風險、收益有保障、本金無憂等;產品名稱中含有“保本”字樣;與投資者私下簽訂回購協議或承諾函等文件,直接或間接承諾保本保收益,或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。

(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。

(6)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。

(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭。

(9)惡意貶低同行。

(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。

(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。

(12)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

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