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2020年11月基金從業《法律法規》考前沖刺練(11.12)

來源:233網校 2020-11-12 00:00:00

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1、以下屬于基金公司監事會依法行使的職權是()。

A. 罷免對發生重大合規風險負有主要責任的董事

B. 提議召開董事會會議

C. 主持召開臨時股東會

D. 檢查公司的財務

參考答案:D
參考解析:基金公司監事會行使以下職權:①監督、檢查公司的財務狀況;②監督公司董事、總經理執行公司職務時是否存在違反相關法律或公司章程的行為,是否存在損害公司利益的行為。

2、關于中國證券投資基金業協會理事會,以下表述正確的是()。

A. 理事會會議決議須經全體理事三分之二以上表決通過方能生效

B. 理事會成員均在中國證券投資基金業協會會員中選出,由會員大會選舉產生

C. 理事會是中國證券投資基金業協會會員大會閉會期間的執行機構

D. 理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯名方可召開

參考答案:C
參考解析:基金行業協會設理事會,理事會是基金行業協會的執行機構。理事會成員依章程的規定由會員大會選舉產生。在會員大會閉會期間,理事會依據章程的規定執行會員大會決議,組織和領導基金業協會開展日常工作,其會議機制、決議程序、具體職權等由協會章程規定。

3、一般情況下,投資者T日轉托管基金申請成功后,可于()日起贖回該部分基金份額。

A. T+3

B. T+2

C. T+1

D. T

參考答案:B
參考解析:一般情況下,投資者于T日轉托管基金份額成功后,轉托管份額于T+1日到達轉入方網點,投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

4、關于某基金代銷機構制作基金宣傳推介材料的審批報備流程,以下表述正確的是()。

A. 宣傳資料在向公眾分發之前10個工作日內予以報備

B. 宣傳資料通過內部相關高管檢查,并出具合規意見書

C. 宣傳資料需要通過負責基金產品研究的高管檢查

D. 宣傳資料提交中國證券投資基金業協會予以備案

參考答案:B
參考解析:

基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料,應當按照如下規定的要求報送報告材料。

(一)報送內容

報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件,以及有關獲獎證明的復印件?;鸸芾砉净蚧鸫N機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見。

(二)報送形式

書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監局。報證監局時應隨附電子文檔。

(三)報送流程

基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。

5、以下基金信息披露行為中,屬于嚴重違法行為的是()。

Ⅰ 將不存在的事實在信息披露文件中予以記載

Ⅱ 對其同行進行貶低,借以抬高自己

Ⅲ 信息披露使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響

Ⅳ 信息披露中存在應披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:公開披露基金信息,不得有下列行為:①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。Ⅱ項違背了基金職業道德,不屬于嚴重違法行為。
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