基金從業人員在努力提高并保持自身專業水平的同時，應當本著對投資者高度負責的態度執業，在執業過程中應當審慎處理各項業務，具體而言，包括以下基本要求：

(1)基金從業人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當具有合理充分的依據，有適當的研究和調查支撐，保持獨立性與客觀性，堅持原則，不得受各種外界因素的干擾。

(2)基金從業人員在執業活動中，必須保持合理的謹慎，做出審慎的判斷，應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高專業化風險管理水平。

(3)基金從業人員應當合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素。

(4)基金從業人員應當區分投資分析和建議演示中的事實、觀點和假設。

(5)基金從業人員必須記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項。

(6)基金從業人員在銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

(7)基金從業人員在向客戶推薦或者銷售基金時，應充分了解客戶的投資需求和投資目標以及客戶的財務狀況、投資經驗、流動性要求和風險承受能力等信息，堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金。

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(2)預測基金的投資業績。

(3)違規承諾收益或者承擔損失。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。

(6)登載單位或者個人的推薦性文字。

(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”“業績優良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。

(8)中國證監會規定的其他情形。

基金管理人的合規管理旨在構造公司監督系統，對公司的決策系統、執行系統進行全程、動態的合規監控，監督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：

(1)定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。

(2)審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

(3)根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規性，防范運作風險。

(4)梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。

(5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。

(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。