公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >基金從業(yè) > 基金法律法規(guī) > 基金法律法規(guī)模擬試題

2020年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺練(11.9)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-09 10:43:00

基金從業(yè)考試往年真題會重復出現(xiàn),233網(wǎng)校學霸君(ks233wx9)準備了基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題演練,每天掌握5道題,攻克高頻考點!

下載233網(wǎng)校APP,更多試題免費刷>>

試題答案/干貨筆記/題庫會員領(lǐng)取

1、關(guān)于公募基金的基金合同,以下表述錯誤的是()。

Ⅰ 投資者繳納基金份額認購款項時,即表明其對基金合同的承認和接受,此時基金合同生效

Ⅱ 基金投資運作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定,一般不會在招募說明書出現(xiàn)

Ⅲ 基金份額持有人有權(quán)要求召開持有人大會并對大會審議事項表決權(quán)

Ⅳ 基金份額持有人無權(quán)對基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

基金合同約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者繳納基金份額認購款項時,即表明其對基金合同的承認和接受,此時基金合同成立。故Ⅰ錯誤

基金投資運作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定,一般會在招募說明書出現(xiàn)。故Ⅱ錯誤

基金份額持有人有權(quán)對基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟 。故Ⅳ錯誤

2、某基金銷售機構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時對其風險承受能力評價一次,并長期使用該評價結(jié)果。該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的()。

A. 投資人利益優(yōu)先原則

B. 及時性原則

C. 差異性原則

D. 全面性原則

參考答案:B
參考解析:及時性原則。基金產(chǎn)品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應(yīng)當根據(jù)實際情況及時更新。

3、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容,以下做法合規(guī)的是()。

Ⅰ 貨幣市場基金招募說明書中約定申購、贖回費率均為0

Ⅱ 封閉式基金招募說明書中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

Ⅲ 混合型基金招募說明書中約定基金份額凈值低于1時將停止計提管理費

Ⅳ ETF招募說明書中約定既在交易所上市交易,也在一級市場以組合證券進行申購和贖回

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:封閉式基金份額固定,在完成募集后,基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣,交易在投資者之間完成。故Ⅱ錯誤。

4、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時,以下做法錯誤的是()。

A. 管理人可以接受全額贖回申請

B. 巨額贖回且部分延期贖回的,管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

C. 巨額贖回且部分延期贖回的,管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告,說明有關(guān)處理方法

D. 管理人可以暫停接受贖回申請

參考答案:D
參考解析:基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請,故D錯誤。

5、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理,管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()。

A. 張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報,并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B. 張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C. 張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

D. 張三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年報,利潤大幅預增,超市場預期,張三在年報披露后大量買入A公司股票

參考答案:C
參考解析:客戶至上,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點:一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對待客戶。客戶利益優(yōu)先是指當客戶的利益與機構(gòu)的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時,要優(yōu)先滿足客戶的利益;公平對待客戶是指當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時,要公平對待所有客戶的利益。
相關(guān)閱讀 基金從業(yè) 基金

添加基金從業(yè)學習群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認證

掃碼加學霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認證

掃碼進群學習

233網(wǎng)校官方認證

掃碼加學霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領(lǐng)資料共同進步!

基金從業(yè)書店
互動交流
掃描二維碼直接進入基金從業(yè)公眾號

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 宣城市| 南岸区| 名山县| 苗栗县| 土默特左旗| 玉龙| 卓资县| 沂水县| 秭归县| 北安市| 山阳县| 曲靖市| 修文县| 承德县| 千阳县| 望谟县| 正镶白旗| 桂林市| 齐齐哈尔市| 根河市| 闽侯县| 溆浦县| 苍溪县| 龙井市| 汕头市| 永年县| 西乌珠穆沁旗| 顺义区| 克东县| 古田县| 信阳市| 乳山市| 汨罗市| 株洲市| 丰顺县| 仪陇县| 陇川县| 红桥区| 酒泉市| 安宁市| 文成县|