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2020年基金從業《法律法規》考前真題演練(10.31)

來源:233網校 2020-10-31 00:00:00

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1、關于資產管理的特征,以下表述正確的是()。

A. 資產管理的委托方為投資人,受托方為資產管理人

B. 資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以非盈利為目的的

C. 受托管理的資產主要是能產生現金流入的固定資產等實物資產

D. 資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值

參考答案:A
參考解析:

資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以盈利為目的的,故B錯誤;

受托管理的資產不一定是能產生現金流入的固定資產等實物資產,故C錯誤;

資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值 ,不一定為實物資產,故D錯誤。

2、某QDII基金披露的以下信息,錯誤的是()。

A. 臨時公告變更境外托管人

B. 公告變更基金經理

C. 臨時公告圣誕節期間由于境外市場閉市,暫停申購和贖回

D. 單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細

參考答案:D
參考解析:D項違背了客戶至上的基金職業道德規范。客戶至上,是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發。其基本含義有兩點:一是客戶利益優先,二是公平對待客戶。

3、根據《證券投資基金銷售管理辦法》規定,改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為?()

A. 采取抽獎、回扣等方式銷售基金

B. 以低于成本的銷售費用銷售基金

C. 以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

D. 承諾利用基金資產進行利益輸送

參考答案:A
參考解析:誠實守信規范要求基金從業人員不得進行不正當競爭,不得以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平,低于基金銷售成本銷售基金;不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。基金從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。

4、若該公司仍要開展基金促銷活動,以下做法合規的是()。

A. 開展基金知識問答送禮品活動

B. 投資者申購1萬元送10積分,積分可以兌換相應禮品

C. 開展基金銷售送基金份額活動

D. 開展基金銷售送保險活動

參考答案:A
參考解析:基金銷售機構在基金銷售活動中,不得有下列行為:①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂;②以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準,或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規的規定,擾亂行業競爭秩序的行為。

5、下列關于證券投資基金概念的表述中,正確的是()。

Ⅰ 基金管理人按照基金的資產規模獲得一定比率的管理費收入

Ⅱ 證券投資基金是投資人直接通過分散投資的一種投資方式

Ⅲ 證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風險

Ⅳ 證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的資產

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:從本質上來說,證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式,投資人通過基金管理人的專業資產管理,以期得到比自行管理更高的報酬。
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