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1、關于資產管理的特征,以下表述正確的是()。
A. 資產管理的委托方為投資人,受托方為資產管理人
B. 資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以非盈利為目的的
C. 受托管理的資產主要是能產生現金流入的固定資產等實物資產
D. 資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值
資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以盈利為目的的,故B錯誤;
受托管理的資產不一定是能產生現金流入的固定資產等實物資產,故C錯誤;
資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值 ,不一定為實物資產,故D錯誤。
2、某QDII基金披露的以下信息,錯誤的是()。
A. 臨時公告變更境外托管人
B. 公告變更基金經理
C. 臨時公告圣誕節期間由于境外市場閉市,暫停申購和贖回
D. 單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細
3、根據《證券投資基金銷售管理辦法》規定,改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為?()
A. 采取抽獎、回扣等方式銷售基金
B. 以低于成本的銷售費用銷售基金
C. 以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
D. 承諾利用基金資產進行利益輸送
4、若該公司仍要開展基金促銷活動,以下做法合規的是()。
A. 開展基金知識問答送禮品活動
B. 投資者申購1萬元送10積分,積分可以兌換相應禮品
C. 開展基金銷售送基金份額活動
D. 開展基金銷售送保險活動
5、下列關于證券投資基金概念的表述中,正確的是()。
Ⅰ 基金管理人按照基金的資產規模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ 證券投資基金是投資人直接通過分散投資的一種投資方式
Ⅲ 證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風險
Ⅳ 證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的資產
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ