基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）準備了基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點！
1、關于基金銷售機構人員的培訓制度，如下表述錯誤的是()。
A. 員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求
B. 基金銷售機構應通過培訓考試等方式，確保員工理解掌握相關法律法規
C. 員工培訓情況屬于內部信息，可以不用記錄存檔
D. 基金銷售機構應建立員工培訓制度
參考答案：C
參考解析：基金銷售機構應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。員工培訓應符合基金行業自律機構的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。故C項錯誤。
2、中國證監會可采取的行政處罰措施不包括()。
A. 沒收違法所得
B. 罰款
C. 撤銷基金從業資格
D. 出具紀律處分決定書
參考答案：D
參考解析：中國證監會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
3、下列事項中，不屬于開放式基金注冊登記機構主要職責的是()。
A. 管理基金投資者基金份額賬戶
B. 基金資產估值
C. 對基金投資者的申購、贖回進行確認
D. 保管基金投資者名冊
參考答案：B
參考解析：
基金注冊登記機構的主要職責：
(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;
(2)負責基金份額登記，確認基金交易;
(3)發放紅利;
(4)建立并保管基金投資者名冊;
(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
4、基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當()。
A. 遠程備份并且永久保存
B. 云端備份并且長期保存
C. 異地備份并且永久保存
D. 異地備份并且長期保存
參考答案：D
參考解析：基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當異地備份并且長期保存。
5、關于基金管理人的合規性風險，以下表述正確的是()。
Ⅰ 在具體風險事件中，合規風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險
Ⅱ 合規風險包括投資合規性風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等
Ⅲ 不公平對待不同投資組合屬于投資合規性風險
Ⅳ 對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管理的主要舉措之一
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
參考答案：B
參考解析：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識;聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險;道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。故Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤。
