基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）準備了基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點！
1、基金銷售人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。
A. 中國證監會
B. 中國證券投資基金業協會或基金公司
C. 中國證券投資基金業協會或銷售機構
D. 基金公司或基金銷售機構
2、關于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是()。
A. 債券基金與股票基金進行適當的組合投資通常可以分散風險
B. 債券基金通常被認為是收益和風險適中的投資工具
C. 債券基金的波動性相對股票基金通常較小
D. 債券基金適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者
3、關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()。
A. 采用問卷等進行調查的，基金銷售機構應當制定統一的問卷格式
B. 基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密
C. 基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查
D. 基金銷售機構應當建立投資者評估數據庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態管理
4、關于基金公司管理層下設的專業風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是 ()。
A. 專業風險管理委員會對董事會負責，協助董事會履行風險管理職責
B. 專業風險管理委員會識別公司各項業務所涉及的各類重大風險
C. 專業風險管理委員會重點關注內控機制薄弱環節并提出控制措施和解決方案
D. 專業風險管理委員會指導、協調和監督各職能部門開展風險管理工作
5、基金管理人內部控制的獨立性原則要求()。
Ⅰ 授權崗位和執行崗位的分離
Ⅱ 執行崗位和審核崗位的分離
Ⅲ 保管崗位和記賬崗位的分離
Ⅳ 基金管理人自有資產和基金資產運作的分離
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
獨立性原則指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
基金管理人內部控制的設立是與其管理模式緊密聯系的，基金管理人按照其推行的管理模式設立相應的工作崗位，并賦予其責、權、利，規定獨立的操作規程和處理程序。責任和權力是崗位責任原則中的關鍵因素，有什么樣的崗位責任，就要賦予此崗位完成任務所必需的權力，切忌出現崗位職責不明確、權力不清楚的現象。崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執行崗位的分離，執行崗位和審核崗位的分離，保管崗位和記賬崗位的分離等。通過不相容職責的劃分，保證各部門和人員之間的獨立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。
另一方面，基金管理人可能管理自有資產、基金資產和其他資產，這些資產之間可能存在利益輸送。基金管理人必須建立不同資產運作的控制目標，讓相關基金經理、投資經理理解其各自的責任。一方面要讓員工懂得如何完成自己的工作，即操作規程和處理程序;另一方面要讓員工明白嚴格按照規章制度履行職責的重要性。
