基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）準備了基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點！
1、以下基金持有人大會的審議事項中， 應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方能作出決議的事項是()
A.提高股票最低持倉比例限制
B.洞整可投債券的評級標準
C.提前終止基金合同
D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應地增加投資策略描述
參考答案：C
參考解析：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
2、關于指數基金， 以下表述錯誤的是()。
A. 指數基金不主動尋求超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。
B. 指數基金就是按照指數構成的標準購買該指數
C. ETF聯接基金是一種特殊的指數基金
D. ETF基金是一種特殊的指數基金
參考答案：C
參考解析：交易型開放式證券投資基金聯接基金(簡稱ETF聯接基金)是指，將絕大部分基金資產投資于跟蹤同一標的指數的ETF(簡稱目標ETF)，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。ETF聯接基金是一種特殊的基金中基金。
3、關于基金管理公司風險管理的職責,以下表述正確的是( )。
A.督察長對風險管理的有效性承擔最終責任
B.風險管理職能部門門對風險管理的有效性承擔最終責任
C.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
D.管理層對風險管理的有效性承擔最終責任
參考答案：C
參考解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任，公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,風險管理職能部門或崗位對公司的風險管理承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責。
4、關于基金銷售費用， 以下表述正確的是().
A.對于不同的投資人，基金銷售機構可以在基金招募說明書中載明和公告之外，采用不同的費率
B.基金銷售機構提取的客戶維護費從基金銷售服務費中列支
C.基金銷售機構可以和基金管理人協議約定，按照交易量提取一定的客戶維護費
D.基金中期報告中應披露管理費中支付給基金銷售機構的客戶維護費總額
參考答案：C
參考解析：基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用;基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，客戶維護費從基金管理費中列支。基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
5、基金管理人風險管理的內部環境要素包括()
I員工的誠信、道德價值和勝任能力
II管理層的理念和經驗風格
III管理層分配權力和劃分責任、組織和開發其員工的方式
IV董事會給予的關注和指導
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.II.IV
參考答案：C
參考解析：基金管理人內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中特別重要的是經理層的風險偏好。內部環境的要素包括：全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力，管理層的理念和經營風格，管理層分配權力和劃分責任、組織和開發其員工的方式，以及董事會給予的關注和指導。
