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2020年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺練(11.28)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-28 00:00:00

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1、非跨境的ETF,其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次2個(gè)交易日

B.當(dāng)日

C.次1個(gè)交易日

D.下1個(gè)節(jié)假日前

參考答案:C
參考解析:ETF信息披露時(shí)間,交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外,也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。

2、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制大綱涉及的內(nèi)容,以下正確的是()。

I.明確內(nèi)控目標(biāo)和內(nèi)控原則

II.明確控制環(huán)境和信息與溝通

III.明確內(nèi)部控制監(jiān)督

A.I、II

B.II

C.I、II、III

D.I、III

參考答案:C
參考解析:本題考查內(nèi)部控制大綱的內(nèi)容。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。此外,還應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估、信息與溝通、內(nèi)部控制監(jiān)督和附則這幾個(gè)部分。故本題選C選項(xiàng)。

3、關(guān)于指數(shù)基金,以下表述正確的是()。

A.指數(shù)基金就是指按照某種按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券

B.ETF聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金

C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)

參考答案:B
參考解析:交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡稱ETF聯(lián)接基金)是指,將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡稱目標(biāo)ETF),緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開放式運(yùn)作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。

4、關(guān)于封閉式基金,以下表述正確的是()。

A.基金份額凈值與基金二級市場價(jià)格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回

C.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

D.基金份額凈值固定不變

參考答案:C
參考解析:封閉式基金的基金份額是固定的,在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。

5、關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求 ,以下表述正確的是()。

Ⅰ基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

Ⅱ中國證監(jiān)會(huì)成當(dāng)自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人

Ⅲ基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:D
參考解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告,所以選D。

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