《私募股權投資基金基礎知識》第十章股權投資基金的行業自律考試分值占比14%左右，本章應重點掌握：掌握行業自律的主要內容、掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求、掌握基金管理人登記與基金備案的方式、基金管理人登記的內容 、基金備案的內容 、登記與備案的自律管理措施、合法募集主體、股權投資基金募集的主要程序、投資者適當性管理的要求 、基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道、信息披露的禁止性行為。

第一節 行業自律概述

考點一：中國證券投資基金業協會的成立與發展

考點二：中國證券投資基金業協會的性質及工作職責

考點三：行業自律的主要內容

考點四：中國證券投資基金業協會的組成

第二節 登記與備案

考點一：基金管理人登記和基金備案的背景和意義

考點二：基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求

考點三：基金管理人登記與基金備案的方式

考點四：基金管理人登記的內容

考點五：基金備案的內容

考點六：出具法律意見書的基本要求

考點七：出具法律意見書應重點核查的內容

考點八：登記與備案的自律管理措施

第三節 其他自律管理

考點一：合法募集主體

考點二：合格投資者標準

考點三：股權投資基金募集的主要程序

考點四：基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道

考點五：信息披露管理的主要內容

考點六：信息披露的禁止性行為

考點七：信息披露的自律管理措施

考點八：股權投資基金管理人內部控制管理的相關要求

考點九：基金合同中必備條款和主要內容

考點十：股權投資基金服務業務管理的相關要求