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2020年11月基金從業《私募投資基金》考前沖刺練(11.22)

來源:233網校 2020-11-22 00:00:00

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1、關于股權投資基金的分類,不屬于基金投資領域分類的是()。

A. 創業投資基金

B. 合伙型基金

C. 并購基金

D. 基礎設施基金

參考答案:B
參考解析:按投資領域不同,介紹了創業投資基金和并購基金。狹義股權投資基金特指并購基金。隨著市場發展,后來從創業投資基金中分化出投資不動產項目的不動產基金、投資基礎設施項目的基礎設施投資基金。

2、合格投資者是指具有一定風險識別能力和( )的投資者。

A. 收入能力

B. 負債能力

C. 風險評估能力

D. 風險承擔能力

參考答案:D
參考解析:選項D正確:合格投資者是指具有一定風險識別能力和風險承擔能力的投資者。

3、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取下列(??)措施。

Ⅰ.公開譴責

Ⅱ.暫停辦理相關業務

Ⅲ.撤銷管理人登記

Ⅳ.取消會員資格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分。

4、關于清算流程的說法,錯誤的是( )

A. 清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執行

B. 若公司財產不足清償債務的清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產

C. 編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權和清償債務的具體安排

D. 清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認

參考答案:B
參考解析:清算組在催告債權人申報債權的同時,應當調查和清理公司的財產,根據債權人的申請和調查清理的情況編制公司資產負債表、財產清單和債權、債務目錄,制訂清算方案。編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權和清償債務的具體安排,提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認,若公司財產不足清償債務的,清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產,經人民法院裁定宣告破產后,清算組應當將清算事務移交人民法院。

5、當基金管理人出現未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨( )的自律管理措施。

A. 紀律處分

B. 暫停受理私募基金產品備案申請

C. 取消管理人員登記資格

D. 列入異常機構公示

參考答案:B
參考解析:

已登記的基金管理人存在如下情況之一的,在完成整改前,中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請:

(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的;

(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的;

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

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