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2020年11月基金從業《私募投資基金》考前沖刺練(11.23)

來源:233網校 2020-11-23 12:04:00

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1、關于有限合伙人型股權投資基金增資,以下表述錯誤的是()

A. 新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業的債務不承擔責任

B. 有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的,應當承當補繳義務,并對其他合伙人承擔違約責任

C. 新合伙人入伙,除合伙協議另有約定外,應當經全體合伙人一致同意,并依法訂立書面入伙協議

D. 入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利,承擔同等責任。入伙協議另有約定的,從其約定

參考答案:A
參考解析:合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征,新合伙人人伙,除合伙協議另有約定外,應當經全體合伙人的一致同意,并依法訂立書面入伙協議。訂立入伙協議時,應當向新合伙人如實披露合伙企業的經營狀況和財務狀況。除合伙協議另有約定外,新合伙人與原有合伙人享受同等權益,承擔同等責任。新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業的債務承擔責任。合伙型股權投資基金的退伙、減少出資,是指合伙人按照合伙企業的約定,全部或者部分變現其持有的合伙企業財產份額,退出或者部分退出合伙企業的行為。合伙型股權投資基金的投資者,在符合法律規定及合伙協議約定的情況下,可以辦理退伙和減少出資,具體辦理程序以合伙協議的約定為準。

2、我國企業選擇境外直接上市,需要先向()提出申請。

A. 境外證券監管機構

B. 境內證券監管機構

C. 境外證券交易所

D. 境內證券交易所

參考答案:B
參考解析:我國企業選擇境外直接上市,需首先向中國證監會提出申請。

3、下列關于“創投國十條”的說法正確的是(  )。

A. 培育合格個人投資者,支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創業投資企業

B. 研究建立所投資企業上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排

C. 對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域,鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創業投資引導基金,發揮財政資金的引導和聚集放大作用,引導民間投資等社會資本投入

D. 以上都正確

參考答案:D
參考解析:創投國十條的內容包括:培育合格個人投資者,支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創業投資企業;研究建立所投資企業上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排;對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域,鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創業投資引導基金,發揮財政資金的引導和聚集放大作用,引導民間投資等社會資本投入。

4、股權投資基金為被投資企業提供的增值服務,通常不包括(  )。

A. 上市輔導及并購整理

B. 完善公司治理結構

C. 主導生產工藝流程的改進

D. 規范財務管理系統

參考答案:C
參考解析:

股權投資基金為被投資企業提供的增值服務通常包括以下幾方面的內容:

(1)完善公司治理結構

(2)規范財務管理系統

(3)為企業提供管理咨詢服務

(4)提供再融資服務

(5)提供外部關系網絡

(6)上市輔導及并購整合

5、合格投資者必須具備的要素包括()。

Ⅰ.具備風險識別能力

Ⅱ.達到規定的資產規模或收入水平

Ⅲ.具備風險承擔能力

Ⅳ.具備專業的投資能力

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:合格投資者制度是股權投資基金監管制度的核心內容之一。我國《證券投資基金法》規定,合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平,并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人,合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。從以上規定可以看出,具備風險識別能力和承擔能力、投資額不低于規定限額、資產規模或者收入水平達到一定要求,是合格投資者必備的三個要素。其中,風險識別能力和承擔能力是合格投資者的核心要素,擁有的資產規模或收入水平、最低投資限額是輔助判斷要素。

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