基金從業(yè)考試往年真題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，233網(wǎng)校學(xué)霸君（ks233wx9）準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題演練，每天掌握5道題，攻克高頻考點(diǎn)！
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1、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是( )。
A. 制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
B. 建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)
C. 對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施
D. 建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解
參考答案：C
參考解析：對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等屬于證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施行，不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
2、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是()。
A. 清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配
B. 支付職工工資在清償公司債務(wù)之前
C. 最先支付清算費(fèi)用
D. 按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的清算分配順序有一定的要求。公司型及合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向基金投資者進(jìn)行分配;信托(契約)型股權(quán)投資基金先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配。
3、股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配( )
A. 主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)
B. 主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平
C. 主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性
D. 主要滿足了基全投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配
參考答案：D
參考解析：按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，該收益分配方式下，在滿足約定條件后，基金管理人針對(duì)每筆投資后退出收入都參與收益分配。在前期項(xiàng)目盈利并提取了業(yè)績報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下，可能出現(xiàn)基金管理人已提取的業(yè)績報(bào)酬金額超過基金整體盈利部分既定比例，或者基金投資者獲取的投資收益不足門檻收益的情況。此時(shí)，可應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制，要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報(bào)酬，保障基金投資者的利益。
4、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事()業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
A. 股權(quán)投資
B. 擔(dān)保
C. 投資管理
D. 基金管理
參考答案：B
參考解析：按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P28、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。(6)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
5、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是()。
Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理，則基金投資者無需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任
Ⅱ.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，應(yīng)繳納企業(yè)所得稅
Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立
Ⅳ.公司型基金可以發(fā)行債券募集資金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公司型基金主要有以下特點(diǎn)：第一，公司在很多國家比合伙企業(yè)、契約結(jié)構(gòu)有著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進(jìn)而使這些國家的公司有著更完整的組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。第二，公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，可以通過借款來籌集資金，這在合伙型基金和信托(契約)型基金中往往不可行。第三，公司的有限責(zé)任，意味著全體股東承擔(dān)有限責(zé)任。
