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2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測(cè)題試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-14 09:39:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測(cè)題試卷,點(diǎn)擊查看參考答案解析,同時(shí),還提供免費(fèi)在線估分
  91.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列(  )條件。
  A.具有高中以上學(xué)歷
  B.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
  C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
  D.具有經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)
  92.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件(  )。
  A.具有期貨從業(yè)人員資格
  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
  C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
  D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷
  93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)(  )等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
  A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
  B.內(nèi)部控制
  C.風(fēng)險(xiǎn)隔離
  D.招聘制度
  94.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(  )等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
  A.監(jiān)管談話
  B.出具警示函
  C.責(zé)令限期整改
  D.暫停一切業(yè)務(wù)
  95.證券公司有下列(  )行為之一的,按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
  A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
  B.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
  C.代客戶下達(dá)交易指令
  D.拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)
  96.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是(  )。
  A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
  B.促進(jìn)證券市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
  C.促進(jìn)金融市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
  D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
  97.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,在刑法第一百八十五條后增加一條,作為第一百八十五條之一:“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,(  )。”
  A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金
  B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上十萬元以下罰金
  C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上十萬元以下罰金
  D.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金98.下列關(guān)于期貨交易所非結(jié)算會(huì)員的說法正確的是(  )。
  A.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格
  B.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理
  C.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥
  D.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員銀行賬戶中劃撥
  99.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百八十七條第一款修改為:“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬,(  )。”
  A.?dāng)?shù)額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金
  B.?dāng)?shù)額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上二十萬元以下罰金
  C.?dāng)?shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
  D.?dāng)?shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上三十萬元以下罰金
  100.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百九十一條第一款修改為:“明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),有下列(  )行為之一的,沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。”
  A.提供資金賬戶的
  B.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
  C.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
  D.協(xié)助將資金匯往境外的

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