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2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷

來源:233網校 2012-03-14 09:39:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分
  101.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列(  )行為。
  A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
  B.代理客戶從事期貨交易
  C.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
  D.中國證監會禁止的其他行為
  102.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括(  )。
  A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納
  B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
  C.期貨投資者保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產
  D.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支
  103.下列關于期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的做法正確的是(  )。
  A.期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內,將應當繳納的啟動資金劃人期貨投資者保障基金專戶
  B.期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金
  C.期貨交易所、期貨公司應當按月度繳納后續資金
  D.期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內,繳納前一季度應當繳納期貨投資者保障基金
  104.有下列(  )情形之一的,經中國證監會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
  A.期貨投資者保障基金總額達到6億元人民幣
  B.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
  C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力
  D.主要投資者遭受重大突發市場風險或者不可抗力
  105.(  )可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構,代為管理期貨投資者保障基金。
  A.財政部
  B.國務院
  C.中國證監會
  D.中國期貨業協會
  106.保證金不足的,全面結算會員期貨公司應當以(  )代為承擔違約責任,并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
  A.注冊資金
  B.風險準備金
  C.自有資金
  D.保證金
  107.全面結算會員期貨公司應當建立并實施(  )等制度,保證金融期貨結算業務正常進行,確保非結算會員及其客戶資金安全。
  A.內部控制
  B.交易預算
  C.風險管理
  D.資格管理
  108.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列(  )事項。
  A.非結算會員名單及其變化情況
  B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
  C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
  D.中國證監會規定的其他事項
  109.期貨公司被期貨交易所(  )的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
  A.取消會員資格
  B.暫停會員資格
  C.接納為會員
  D.終止會員資格
  110.全面結算會員期貨公司應當平等對待(  ),防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
  A.非結算會員期貨公司
  B.本公司客戶
  C.非結算會員期貨公司客戶
  D.特別結算會員期貨公司客戶

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