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2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-14 09:39:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分
  51.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立(  ),專戶存儲保證金,不得挪用。
  A.專用結(jié)算賬戶
  B.交易賬戶
  C.結(jié)算賬戶源:www.examda.com
  D.專用交易賬戶
  52.對期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過l0萬元的部分按(  )補(bǔ)償。
  A.90%
  B.80%
  C.75%
  D.60%
  53.對期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過l0萬元的部分按(  )補(bǔ)償。
  A.90%
  B.80%
  C.75%
  D.60%
  54.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,(  )向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
  A.每月
  B.每季度
  C.每半年
  D.每年
  55.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于(  )的標(biāo)準(zhǔn)。
  A.10%
  B.40%
  C.60%
  D.80%.
  56.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高(  )。
  A.專業(yè)勝任能力
  B.風(fēng)險控制能力
  C.風(fēng)險分析能力
  D.投資組合能力
  57.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉其從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起,應(yīng)當(dāng)在(  )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
  A.3
  B.10
  C.5
  D.20
  58.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)(  )。
  A.處以罰款
  B.接受警告www.Examda.CoM考試就上考試大
  C.禁止從事期貨行業(yè)
  D.退還不正當(dāng)利益
  59.(  )依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
  A.中國證監(jiān)會
  B.期貨公司
  C.中國期貨業(yè)協(xié)會
  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
  60.《中華人民共和國刑法修正案》自(  )起實施。
  A.1999年10月1日
  B.1999年l2月25日
  C.2006年6月29日
  D.2006年6月11日

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