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2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷

來源:233網校 2012-03-14 09:39:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分
  21.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(  ),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。
  A.獨立客觀
  B.實事求是
  C.認真負責
  D.遵從客戶的指令
  22.期貨從業人員拒絕期貨業協會調查或檢查的,情節嚴重的,期貨業協會采取(  )。
  A.暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月
  B.暫停其期貨從業人員資格l年
  C.撤銷其期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業人員資格申請
  D.撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請
  23.通過期貨從業資格考試的,取得(  )頒發的從業資格考試合格證明。
  A.國務院
  B.期貨公司
  C.中國證監會
  D.中國期貨業協會
  24.(  )應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
  A.中國證監會
  B.中國期貨業協會
  C.中國銀監會
  D.國務院期貨監督管理機構
  25.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持(  )的原則。
  A.國家利益優先
  B.數量優先
  C.時間優先
  D.客戶合法利益優先
  26.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規定,將刑法第一百八十七條第一款修改為:“銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入帳,數額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處(  )罰金。”.
  A.二十萬元以上
  B.五萬元以上三十萬元以下
  C.五萬元以上五十萬元以下
  D.二十萬元以上五十萬元以下
  27.當事人既以違約又以侵權起訴的,以(  )請求確定管轄。{來源:{試}
  A.違約訴訟
  B.侵權訴訟
  C.當事人起訴狀中在先的訴訟
  D.高院認可的訴訟
  28.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為(  )有效。
  A.當日
  B.3日內
  C.5日內
  D.客戶進一步指示前
  29.客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對(  )的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。
  A.該日所有持倉和交易結算結果
  B.所有盈利及虧損
  C.該日之前所有持倉和交易結算結果
  D.該日及該日之前所有持倉和交易結算結果
  30.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,(  )承擔相應的賠償責任。
  A.居間人
  B.客戶
  C.期貨公司
  D.期貨交易所

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