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2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷

來源:233網校 2012-03-14 09:39:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分。
  31.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司( ?。?BR>  A.不可以列席旁聽
  B.可以列席旁聽
  C.可作為第三人參加訴訟
  D.無權作為第三人參加訴訟
  32.申請設立期貨公司,股東應當具有( ?。┵Y格。
  A.企業法人
  B.事業法人
  C.公司法人
  D.中國法人
  33.期貨公司應當聘請( ?。ζ谪浌灸甓蕊L險監管報表進行審計。
  A.會計師事務所
  B.律師事務所
  C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所來源:考
  D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
  34.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當( ?。?。
  A.嚴格分開,統一經營,獨立核算
  B.嚴格分開,獨立經營,獨立核算
  C.適當分開,獨立經營,獨立核算
  D.嚴格分開,獨立經營,統一核算
  35.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行,應當在(  )日內通知期貨公司。
  A.1
  B.3
  C.5
  D.10
  36.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向(  )報告。
  A.中國證監會
  B.中國證監會派出機構
  C.期貨交易所
  D.期貨業協會
  37.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的,可以提請( ?。┱{解處理。
  A.中國證監會、中級人民法院
  B.中國期貨業協會、中國證監會
  C.中國證監會、期貨交易所
  D.中國期貨業協會、期貨交易所
  38.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對( ?。﹫蟾婧炇鸫_認意見。
  A.每日
  B.月度
  C.季度
  D.年度
  39.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( ?。╆P系。
  A.親屬
  B.近親屬
  C.同鄉
  D.同學
  40.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存( ?。┠?。
  A.1
  B.5
  C.10
  D.20

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