導讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規》臨考預測題試卷,點擊查看
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31.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司( ?。?BR> A.不可以列席旁聽
B.可以列席旁聽
C.可作為第三人參加訴訟
D.無權作為第三人參加訴訟
32.申請設立期貨公司,股東應當具有( ?。┵Y格。
A.企業法人
B.事業法人
C.公司法人
D.中國法人
33.期貨公司應當聘請( ?。ζ谪浌灸甓蕊L險監管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所來源:考試大
D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
34.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當( ?。?。
A.嚴格分開,統一經營,獨立核算
B.嚴格分開,獨立經營,獨立核算
C.適當分開,獨立經營,獨立核算
D.嚴格分開,獨立經營,統一核算
35.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行,應當在( )日內通知期貨公司。
A.1
B.3
C.5
D.10
36.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向( )報告。
A.中國證監會
B.中國證監會派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業協會
37.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的,可以提請( ?。┱{解處理。
A.中國證監會、中級人民法院
B.中國期貨業協會、中國證監會
C.中國證監會、期貨交易所
D.中國期貨業協會、期貨交易所
38.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對( ?。﹫蟾婧炇鸫_認意見。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
39.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( ?。╆P系。
A.親屬
B.近親屬
C.同鄉
D.同學
40.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存( ?。┠?。
A.1
B.5
C.10
D.20