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2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-14 09:39:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測題試卷,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分。
  三、判斷是非題(本題共20個小題,每題0.5分,共l0分。正確的用A表示,錯誤的用B表示。)
  121.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。( ?。?BR>  122.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。( ?。?BR>  123.期貨公司進(jìn)行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。( ?。?BR>  124.構(gòu)成交割違約的,違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的,對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。( ?。?BR>  125.期貨公司不可以委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(  )
  126.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義或他人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。( ?。?BR>  127.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)自愿加入期貨業(yè)協(xié)會,也可以不加入。(  )
  128.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。( ?。?BR>  129.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本??蛻舯WC金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明。(  )
  130.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。( ?。?BR>  131.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。(  )
  132.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從非結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。( ?。?BR>  133.期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( ?。?BR>  134.期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。( ?。?BR>  135.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。( ?。?BR>  136.證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議。(  )
  137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄.( ?。?BR>  138.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項,可以貨幣資金支付,也可以有價證券充抵的金額支付。(  )
  139.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(  )
  140.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。( ?。?

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