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2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測(cè)題試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-03-14 09:39:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別整理了2012年3月期貨《法律法規(guī)》臨考預(yù)測(cè)題試卷,點(diǎn)擊查看參考答案解析,同時(shí),還提供免費(fèi)在線估分
  71.期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)( ?。┻M(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng),造成期貨公司或者客戶損失的,期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
  A.條件
  B.價(jià)格
  C.時(shí)間
  D.方式
  72.在發(fā)生下列(  )情形時(shí),會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
  A.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議
  B.理事會(huì)認(rèn)為必要
  C.2/3以上會(huì)員聯(lián)名提議
  D.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
  73.期貨交易所的董事長(zhǎng)行使的職權(quán)有( ?。?。
  A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作
  B.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議
  C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
  D.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
  74.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取(  )等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.延遲開市
  B.暫停交易
  C.提前閉市
  D.限制交易
  75.期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列( ?。┥暾?qǐng)材料。
  A.變更法定代表人申請(qǐng)書
  B.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
  C.?dāng)M任法定代表人自然人身份證明
  D.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
  76.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列( ?。┥暾?qǐng)材料。
  A.變更住所申請(qǐng)書
  B.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
  C.?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
  D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
  77.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( ?。┥暾?qǐng)材料。
  A.停業(yè)申請(qǐng)書
  B.停業(yè)決議文件
  C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
  78.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列( ?。C(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
  A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員
  B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
  C.期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶
  D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
  79.除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外,下列(  )人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
  A.無民事行為能力人
  B.限制民事行為能力人
  C.期貨公司的工作人員及其配偶
  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
  80.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)( ?。┑亩?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實(shí)行資格管理制度。
  A.期貨交易所
  B.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
  C.期貨交易所會(huì)員
  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

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