二、多選題
1．境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款
C．情節嚴重的，暫停其境外期貨交易
D．對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
2．公司制期貨交易所監事會行使的職權有（ ）。
A．決定對違規行為的紀律處分
B．檢查期貨交易所財務 ，
C．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為
D．向股東大會會議提出提案
3．保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。
A．籌集
B．管理
C．使用
D．監督
4．期貨交易所因（ ）而解散。
A．法定代表人變更
B．會員大會或者股東大會決定解散
C．章程規定的營業期限屆滿
D．中國證監會決定關閉
5．下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）。
A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過
C．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況
D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
6．根據合約標的物的不同，期貨合約分為（ ）。
A．農產品期貨合約
B．工業品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
7．對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（ ）。
A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
8．下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（ ）。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定
C．決定會員的接納和退出
D．選舉和更換會員理事
9．期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。
A．違反規定使用、分配收益
B．違反規定接納會員
C．不按照規定建立、健全結算擔保金制度
D．不按照規定提取、管理和使用風險準備金
10．有價證券充抵保證金的金額不得高于（ ）中的較低值。
A．有價證券基準計算價值的80%
B．有價證券基準計算價值的90%
C．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
D．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍
參考答案：
1．ACD【解析】境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
2．BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，公司制期貨交易所監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。
3．ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。
4．BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。
5．ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權。考生要將此考點與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權相比較來掌握。
6．CD【解析】根據合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。
7．AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。
8．ABC【解析】本題主要考查理事會的職權，考生要將其與會員大會、總經理的職權區分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權。
9．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十五條的規定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。
10．AD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
