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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(六)

來源:233網校 2014-07-11 08:45:00
91. 會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的(  )承擔責任。
A、自有資金
B、結算擔保金
C、期貨交易所風險準備金
D、期貨交易所自有資金


92. 首席風險官發現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向(  )報告。
A、中國證監會
B、公司住所地中國證監會派出機構
C、公司董事會
D、公司監事會


93. 期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的(  )中,應當包括本公司期 貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況,并重點就防范利益沖突作出說明。
A、月度報告
B、季度報告
C、年度報告
D、半年報


94. 除(  )情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A、依據非結算會員的要求支付可用資金
B、收取非結算會員應當交存的保證金
C、收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用
D、雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形


95. 下列關于結算擔保金的說法正確的有(  )。
A、全面結算會員期貨公司以客戶的保險金向期貨交易所繳納結算擔保金
B、全面結算會員期貨公司以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
D、全面結算會員期貨公司可向非結算會員收取結算擔保金


96. 下列關于預計負債的說法正確的有(  )。
A、期貨公司應按企業會計準則的規定確認預計負債
B、中國證監會派出機構可要求期貨公司對預計負債進行專項說明
C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應要求期貨公司相應核減凈資本金額
D、期貨公司任何情況下都不必確認預計負債


97. 期貨公司未按期報送風險監管報表或報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司(  )
A、暫停營業
B、公開道歉
C、限期報送
D、補充更正


98. 證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有(  )。
A、證監會文件
B、執行期貨保證金安全存管制度的措施
C、盈利模式
D、報酬支付及相關費用的分擔方式


99. 境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同(  )等有關部門制訂,報國務院批準后施行。
A、銀行業監督管理機構
B、外匯管理部門
C、期貨交易所
D、國有資產監督管理機構


100. 期貨公司推薦人應當了解擬任人的(  )等情況,承諾推薦內容的真實性。
A、個人品行
B、從業經歷
C、管理能力
D、業務水平


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