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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(六)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:45:00
141. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,但不必記入該推薦人的誠信檔案。(  )


142. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。(  )


143. 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的,可判20年以上有期徒刑。(  )


144. 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。(  )


145. 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,如果不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的,則以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。 (  )


146. 期貨公司會員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。(  )


147. 期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。(  )


148. 客戶若不能通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,侵害了國家利益及他人的合法權(quán)益,期貨公司對此不負(fù)任何責(zé)任。(  )


149. 期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí),可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證,會員應(yīng)當(dāng)配合。(  )


150. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會不得免除其職務(wù)。(  )


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