A、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B、《會(huì)計(jì)法》
C、《證券法》
D、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》
132. 王某是某期貨公司的{TSE}從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過(guò)刑，故請(qǐng)客戶不要把自己的期貨交易委托給李某管理。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。
請(qǐng)回答以下問(wèn)題：
王某的行為違反了下列規(guī)定中的（ ）。
A、貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
B、采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
C、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
D、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
133. 針對(duì)王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以給予其下列紀(jì)律處分中的（ ）。
A、訓(xùn)誡
B、公開(kāi)譴責(zé)
C、暫停期貨從業(yè)人員資格10個(gè)月
D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)
134. 針對(duì)王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停期貨從業(yè)人員資格10個(gè)月的處分，如果王某對(duì)該處分不服，可以采取的措施是（ ）。
A、可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B、向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申訴
C、可以向最高人民法院申訴
D、可以向證監(jiān)會(huì)申訴或反映
135. 某期貨公司在未經(jīng)批準(zhǔn)取得咨詢資格的情況下，擅自開(kāi)展期貨咨詢業(yè)務(wù)。其從事人員也未取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（ ）。
A、可隨意進(jìn)行
B、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨咨詢業(yè)務(wù)資格
C、經(jīng)財(cái)政部經(jīng)意
D、經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)同意
判斷題
136. 未經(jīng)批準(zhǔn)，可以設(shè)立期貨公司進(jìn)行期貨交易。 （ ）
137. 期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。（ ）
138. 投資者因參與非法期貨交易而遭受保證金的損失，可得到保障基金的補(bǔ)償。（ ）
139. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，不必 回避。 （ ）
140. 期貨公司監(jiān)事不得在期貨公司參股的公司兼任董事。（ ）
