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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(六)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:45:00
111. 監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(  )和交易編碼進行一致性復核。
A、客戶住所地
B、客戶姓名或者名稱
C、內(nèi)部資金賬戶
D、期貨結(jié)算賬戶


112. 投資者金融類資產(chǎn)包括(  )等資產(chǎn)。
A、期貨權益
B、黃金
C、現(xiàn)金
D、基金


113. 客戶可以向期貨公司下達交易指令的方式有(  )。
A、書面
B、電話
C、互聯(lián)網(wǎng)
D、計算機


114. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有(  )情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。
A、未按規(guī)定履行職責
B、未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
C、違規(guī)兼職或未按規(guī)定報告兼職情況
D、未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況


115. 投資者投資經(jīng)歷包括(  )。 
A、期貨投資模擬交易經(jīng)歷 
B、商品期貨交易經(jīng)歷 
C、證券交易經(jīng)歷 
D、金融從業(yè)經(jīng)歷 


116. 有(  )情形的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 
A、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾3年 
B、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年 
C、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾8年 
D、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年 


117. 期貨公司因(  )等導致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。 
A、操作不當 
B、嚴重違法違規(guī) 
C、遭遇不可抗力 
D、風險控制不力 


118. 未經(jīng)國家有關部門批準,擅自設立( ),處3年以下有期徒刑或拘役,并處或單處2萬元以上20萬元以下罰金,情節(jié)嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A、商業(yè)銀行
B、期貨交易所
C、期貨經(jīng)紀公司
D、期貨業(yè)協(xié)會


119. 股指期貨的投資主體可以有( )。
A、自然人
B、法人
C、中國金融期貨交易所
D、期貨業(yè)協(xié)會


120. 關于首席風險官因履行職務不當被免職,下列說法正確的有( )。
A、被免職的首席風險官有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況
B、董事會應提前通知被免職的首席風險官
C、董事會應將免職理由、其履行職責情況書面的報告公司股東大會
D、董事會決定免除首席風險官職務時,應同時確定擬任人選或代行職責人選


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