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2014年《期貨法律法規(guī)》考點(diǎn)測(cè)試題(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-25 21:19:00
21. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、15%


22. 期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向(  )報(bào)告。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


23. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(  )年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、2
B、5
C、10
D、15


24. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(  )個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A、1
B、2
C、3
D、5


25. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)(  )向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)


26. 自然投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼,申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )萬(wàn)元。
A、30
B、100
C、50
D、60


27. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后(  )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A、1
B、3
C、2
D、4


28. 期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)(  )報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


29. 法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)(  )報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


30. (  )是指已被合約占用的保證金。
A、保證金
B、交易保證金
C、結(jié)算準(zhǔn)備金
D、履約金


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