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2014年《期貨法律法規(guī)》考點測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-25 21:19:00
判斷題
61. 期貨公司與客戶共同承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。(  )


62. 董事會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。(  )


63. 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(  )


64. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計離崗時間超過4個月的,期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。(  )


65. 期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。(  )


66. 客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。(  )


67. 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。(  )


68. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。(  )


69. 申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。(  )


70. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。(  )


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