1、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：
A.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格
B.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
參考答案：B
2、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的?
A.通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境
B.責(zé)令其限期改正
C.責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)
D.限制其股東權(quán)利
參考答案：A
3、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的?
A.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保
B.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶
參考答案：D
4、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于( )年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
參考答案：C
5、下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的?
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的托管和過戶
C.證券交易所上市證券交易的清算和交收
D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
參考答案：B
6、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的?
A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書
C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D.不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密
參考答案：A
7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)?
A.查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶
B.現(xiàn)場檢查
C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日
D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料
參考答案：C
8、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：
A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
參考答案：C
9、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?
A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人
B.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會
D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
參考答案：D
10、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的?
A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
參考答案：B
