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刑法學研究中的十關系論

來源:233網校 2008年3月29日
  也許有不少學者認為,我國的刑法學從體系到內容都相當完善。但事實上,我國的刑法學還比較落后,從體系到內容都需要變革。刑法學落后的原因之一,是刑法學的研究方法存在缺陷。本文就克服刑法學研究方法的缺陷所需要處理十個關系發(fā)表淺見。 
  一、解釋刑法與批判刑法
  刑法學屬于規(guī)范科學,研究刑法的規(guī)范及其應用。因此,對于刑法規(guī)范的解釋,成為刑法學的重點,狹義的刑法學就是指刑法解釋學,即實定刑法的解釋學。當然,解釋刑法既應以妥當的法哲學理念為指導,又要善于從解釋結論中提升出一般原理,而這些都離不開對刑法的解釋。沒有對刑法的解釋,也就沒有刑法學。
  但是,我國刑法學研究的基本傾向是批判刑法,使刑法解釋學與刑事立法學相混同。突出地表現在,人們事先未能對刑法規(guī)范作出妥當的解釋,就挑出刑法規(guī)定的缺陷,然后提出修改刑法的建議;碩士論文、博士論文,也大體上都是先對刑法規(guī)范作出部分解釋,再提出完善刑法的立法建議;許多論文還讓人難以分辨其觀點究竟是解釋結論(解釋論)還是立法建議(立法論)。
  將刑法學研究的重心置于批判刑法,不僅偏離了刑法學的研究方向與目標,而且存在諸多不當。首先,批判刑法本身的做法,不利于維護刑法的權威性。其次,即使在批判刑法的基礎上,提出了良好的立法建議,也不能及時解決司法實踐中面臨的現實問題。例如,刑法沒有規(guī)定單位可以成為貸款詐騙罪的主體,現實中確實存在單位實施的貸款詐騙行為。如果只是批判刑法第193條,僅建議將單位規(guī)定為貸款詐騙罪的主體,依然不能解決現實中存在的單位實施的貸款詐騙案件。況且,修改刑法的成本過高,遠不如解釋刑法簡便。最后,批判刑法不利于提高刑法解釋能力與水平。在筆者看來,我國的刑法學之所以比較落后,原因之一在于解釋者樂于批判刑法。人們在針對刑法的文字表述難以得出滿意結論時,并沒有通過各種解釋方法尋求滿意的結論,而是以批判刑法、建議修改刑法完成自己的學術任務。如在刑法用語失之寬泛時,明明可以使用限制解釋方法得出妥當結論,人們不進行限制解釋,卻建議修改刑法。例如,刑法第50條規(guī)定:“判處死刑緩期執(zhí)行的,在死刑緩期執(zhí)行期間,如果沒有故意犯罪,二年期滿以后,減為無期徒刑;如果確有重大立功表現二年期滿以后,減為十五年以上二十年以下有期徒刑;如果故意犯罪,查證屬實的,由最高人民法院核準,執(zhí)行死刑?!睆淖置婧x來看。這里的“故意犯罪”似乎指一切敵意犯罪,但果真如此,則不利于減少死刑的執(zhí)行,也不符合死緩制度的精神。于是,人們認為刑法第50條規(guī)定的“故意犯罪”過于寬泛,應當修改。其實,如果根據死緩制度的本質進行沿革解釋與限制解釋,就應得出如下結論:“刑法規(guī)定死緩制度是因為犯罪人還具有改造的希望,只有對抗拒改造情節(jié)惡劣的死緩犯執(zhí)行死刑才符合死緩制度的精神,因此,刑法第50條中的‘故意犯罪’應是指表明犯罪人抗拒改造情節(jié)惡劣的故意犯罪。”由此可見,解釋者完全可能朝著理想的方向得出解釋結論。事實上,解釋者的智慧,表現在既遵守罪刑法定原則,不超出刑法用語可能具有的含義,又使解釋結論實現正義理念,適合司法需求。如果只是批判刑法而不解釋刑法,就必然不能提高解釋能力與水平。
  習慣于批判刑法的重要原因很多。聯系刑法學方法來說,一方面,是因為解釋者沒有以善意解釋刑法,沒有作出有利于立法者的假定。刑事立法是將正義理念與將來可能發(fā)生的生活事實相對應,從而形成刑法規(guī)范。撇開技術細節(jié),當今立法者不可能設立不合理、不妥當的刑法規(guī)范。所以,解釋者要以善意解釋刑法,而不能像批評家一樣,總是用批判的眼光對待刑法。另一方面,是因為解釋者缺乏解釋能力,不能****地解釋刑法,導致解釋結論存在缺陷,因而只好批判刑法。其實,除了數字等實在難以解釋的用語以外,其他法律用語都有很大的解釋空間。所謂的刑法缺陷,大體上都是解釋者解釋出來的,而不是刑法本身就存在的。就一個條文來說,A學者因為沒有得出妥當的解釋結論時,會認為刑法存在缺陷;而B學者提出了妥當的解釋結論時,會認為刑法沒有缺陷。這表明,并非任何人都認為A條文存在缺陷。再者,即使人們一時不能得出妥當的解釋結論,也不能匆忙地認為“刑法不妥當”,而應在反復研究之后得出結論。
  不難看出,批判刑法的做法與刑法解釋學的落后互為因果,因而容易形成惡性循環(huán)。落后的解釋學導致批判刑法;批判刑法又導致刑法解釋學的落后。只有將刑法學的重點置于解釋刑法,并得出符合正義理念與適合司法需求的解釋結論,才能繁榮刑法學。
  人們習慣于批判刑法,還可能因為沒有處理好刑法解釋學與刑事立法學的關系,沒有處理好解釋刑法與完善刑法的關系。其實,并非只有批判刑法,才有利于立法完善,解釋刑法同樣有利于刑法完善。換言之,妥當地解釋刑法也可能促使刑法的修改。例如,日本福岡縣《青少年保護育成條例》第10條第1項禁止與未滿18周歲的少女發(fā)生“淫亂行為”(法律后果為刑罰處罰)。“淫亂行為”的字面含義并不明確,不少人建議日本最高裁判所宣告該條例違憲。但是,日本最高裁判所的寺田法官認為,對該條進行限制解釋,可以克服其過于寬泛和不明確的缺陷,他進而指出:“不宣布法律違憲,通過帶有條件的解釋就可以對法的運用進行一定的控制,進而,還可以促進法的修改?!?
  大陸法系國家的立法與司法經驗充分表明,成文法的完善在很大程度上依賴于刑法的解釋。例如,頒布于1907年的日本刑法典第108條規(guī)定:“放火燒毀現供人居住或者現有人在內的建筑物、火車、電車、船艦或者礦井的,處死刑、無期或者五年以上懲役。”在1995年以前,其第109條一直規(guī)定:“放火燒毀現非供人居住或者現無人在內的建筑物、船艦或者礦井的,處H年以上有期懲役。”顯然,聯系第108條考慮,第109條使用“或者”一詞顯屬不當,因為現非供人居住的建筑物等可能現有人在內,因而符合第108條;現無人在內的建筑物等可能現供人居住,因而也符合第108條;只有燒毀現非供人居住并且現無人在內的建筑物、船艦或者礦井,才不符合第108條而應適用第109條。所以,日本的解釋者一直將第109條的“或者”解釋為“而且”或者“并且”。這是一種補正解釋,這種解釋后來于1995年被日本國會采納,即1995年日本刑法第109條中的“或者”被修改為“而且”。
  我國也存在通過解釋促進立法完善的現象。例如,舊刑法與《關于懲治貪污罪賄賂罪的補充規(guī)定》都沒有明確規(guī)定斡旋受賄的犯罪類型。在理論上介紹了日本刑法中的斡旋受賄罪、社會生活中出現了需要由刑法規(guī)制的斡旋受賄案件后,最高人民法院、最高人民檢察院1989年11月6日《關于執(zhí)行〈關于懲治貪污罪賄賂罪的補充規(guī)定〉若干問題的解答》指出:“國家工作人員不是直接利用本人職權,而是利用本人職權或地位形成的便利條件,通過其他國家工作人員職務上的行為,為請托人謀取利益,而本人從中向清托人索取或者非法收受財物的,應以受賄論處?!边@一解釋內容后來被納入新刑法第388條,使斡旋受賄成為受賄罪的一種類型。類似通過解釋促使刑法完善的情形并不罕見。
  大體而言,刑法完善的路徑為,立法機關制定法律后,解釋者根據正義理念與文字表述,并聯系社會現實解釋法律;在許多情況下,為了實現社會正義,解釋者不得不對法律用語做出與其字面含義不同的解釋(對刑法的解釋當然要符合罪刑法定原則);經過一段時間后,立法機關會采納解釋者的意見,修改法律的文字表述,使用更能實現正義理念的文字表述;然后,解釋者再根據正義理念與文字表述,聯系社會現實解釋法律;再重復上面的過程。這種過程循環(huán)往復,從而使成文法更加完善,使司法不斷地追求和實現正義。所以,不要以為,只有批判法條才有利于完善成文刑法,事實上,解釋刑法本身也同樣甚至更有利于完善成文刑法。刑法理論應當將重點置于刑法的解釋,而不是批判刑法。
  二、刑法理論與司法實踐
  刑法理論與刑事司法實踐的關系至為密切,但二者又必然存在不一致的現象。理論界感嘆司法實踐缺乏理論指導或不以刑法理論為指導,實踐界指責刑法理論脫離司法實踐。應當認為,兩種現象都是存在的。來源:考
  刑法學被公認為實踐性強的學科。對刑法規(guī)范的解釋結論,要能夠運用于司法實踐;司法實踐中存在的問題(如疑難案件等),刑法理論必須研究。雖然可以說,刑法學是一門文字科學,但對法律文字進行探究是為了解決現實生活事實中的紛爭,是為了對具體案件作出決定?!皩Ψ梢?guī)范的解釋產生于這些規(guī)范(通過歸納)適用于特定案例的過程中。因此,法學思維方式的一個特征就是,語言與法律適用的實踐之間存在著緊密聯系。”
  但是,我國的刑法學對司法實踐的關注還不令人滿意。一方面,許多觀點的提出,并沒有考慮能否運用于司法實踐。例如,根據婚姻法的有關規(guī)定,事實婚姻不被承認。與此相聯系的是,刑法上能否承認事實婚姻?刑法上應否處罰所謂的“婚內強奸”?在廣大農村,不進行結婚登記,只是舉行某種儀式后便共同生活、生兒育女且相親相愛的真實夫妻不計其數,甚至可謂相當普遍。如果在刑法上否認事實婚姻的概念,這些丈夫對妻子之間的性行為稍有不慎,就可能構成婚外強奸;即使在刑法上承認這種事實婚姻,但如果在當前就肯定所謂婚內強奸,這些丈夫對妻子的性行為,也很容易構成強奸罪。不難看出,在刑法上否認事實婚姻的概念,以及肯定婚內強奸的觀點,都難以甚至不可能運用于司法實踐。
  另一方面,刑法理論研究者習慣于認為,具體案件如何處理,是法官、檢察官的任務,不是學者的任務。一些根本不適用于司法實踐的論著,能夠得到許多人的欣賞。而對許多具體疑難案件的處理,常常只是一些法官、檢察官在《人民法院報》、《檢察日報》上發(fā)表看法,而沒有學者的討論;即便有時報社邀請學者發(fā)表了看法,其他學者也不一定參與討論。對司法機關已經公布的判例,學者們也少有評論。而且,司法實踐中經常遇到的問題,刑法理論也往往無人問津。
  出現上述現象既有客觀原因,也有主觀原因。在西方國家,判例已積累了一、二百年,當今學者可以隨時閱讀一、二百年以來的各種判例。刑法學者既能方便地了解各種案情,又容易獲得法官對案件所作出的判決結論與判決理由。刑法學者可以通過總結判例,提煉出刑法理論。誠所謂“從實踐中來,到實踐中去”。例如,期待可能性理論,是德國學者基于法官對癖馬案的判決而發(fā)展、完善的理論;客觀歸屬理論,也是德國學者通過對各種具體判例的歸納而形成的理論。日本刑法理論上的超新過失論,同樣源于具體判例。不僅如此,判例確立的原理、原則常常對刑法理論產生重大的積極影響。例如,日本最高裁判所1957年在“查泰萊案件”中所樹立的“徒然刺激性欲、損害普通人的正常羞恥心、違反善良的‘性道德觀念’標準,到現在仍然被視為金科玉律”,不僅被下級法院遵循,而且被刑法論著普遍引用和采納??墒?,我國的許多可以促使刑法理論發(fā)展的案例基本上沉入大海,學者們也難以了解到有爭論的案件,更難看到判決書;即使有些判決結論相當合理,但缺乏判決理由,難以為刑法理論提供線索;學者與法官的交流也并不通暢。這可能是我國刑法理論與司法實踐并不緊密的客觀原因。令人欣慰的是,由于媒體的發(fā)達,學者們了解司法實踐越來越方便,獲得司法判例越來越簡單。學者們應當充分利用各種途徑,了解司法實踐。司法工作人員也應當為學者們的研究提供便利條件。學者與法官、檢察官就法律的解釋與適用的相互溝通,也是發(fā)展刑法理論的良好途徑。
  刑法理論界也應當糾正認識上的偏差,不要以為過多討論司法實踐中的問題,就降低了刑法理論的層次,不要以為案例討論不能進入正式的刑法理論。其實,不管是在英美法系國家,還是在大陸法系國家,刑法教科書與論著中都充滿了各種判例。況且,刑法學不是抽象的學問;即使是最抽象的哲學,也會聯系具體問題展開討論。所以,刑法學者應當密切關注司法實踐,使刑法理論適合司法實踐的需要。
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