(三)中國證券監督管理委員會(掌握性質和職能)
1、中國證監會的歷史沿革(自己看)
1998年4月成立
2、證監會的性質(掌握)
依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序、保障其合法運行的機構。
3、證監會的主要職責(掌握)
教材13條P76，主要有：
(1)市場準入監管(機構和產品準入)：
境內公司境內外股票、可轉債、期貨合約發行上市、交易、清算的監管
(2)對機構及其業務的監管
對上市公司、證券期貨交易所、證券業協會、期貨業協會、證券期貨經營機構、證券投資基金、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管理機構資格審批、會計師事務所、資產評估機構所從事證券業務。
(3)對從業人員管理
對相關機構的高管，證券業、期貨業做從業人員資格管理，會計師事務所、資產評估機構所從事證券業務的人員管理。
(4)其他職責
證券期貨行業的對外交往、國際事務合作，國務交辦的其他事項。
(四)中國保險監督管理委員會(掌握性質和職能)
1、保監會的性質：是我國保險業的監管機構。
2、保監會的職責
教材10條P76—77
(1)市場準入監管(機構和產品準入)：
審批關系社會公眾利益的保險險種、強制保險險種、新開發壽險險種、其他險種及其費率。
審批保險公司及分支機構、保險集團公司、保險控股公司、保險資產管理公司、境外保險機構代表處、保險代理公司、保險經紀公司、保險評估公司等設立、合并、分立、變更、解散、破產等。
(2)對機構及業務的監管
保險公司的償付能力、保險保障基金、保險保證金、政策性保險和強制保險、境內保險及非保險機構在境外設立分機構、保險業信息化、保險風險評價預警和監控體系、保險市場運行狀況、擬定保險業發展方針政策等。
(3)對從業人員管理
各類保險機構的高管、保險做從業人員資格、保險從業人員違法、違規行為。
(4)其他職責：國務院交辦其他事項。
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