4、網上委托系統專職管理維護人員名單及簡歷；

　　5、執行《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》的情況匯報；

　　6、網上委托業務的管理制度；

　　7、計劃開展網上委托業務的分支機構名單，內容主要包括通信地址、負責人姓名、聯系方式、在證券交易所的會員代碼及開展網上委托業務的席位（分支席位）代碼等；

　　8、 與客戶簽訂網上委托協議范本、《風險揭示書》范本及向客戶提供的其他有關網上委托的所有資料；

　　9、網上委托系統的簡要系統分析報告和系統設計報告，其內容主要包括：網絡結構、實時監控、身份識別、傳輸加密、數字簽名、網絡隔離、風險防范等方面遵循的技術標準及技術實現策略、網絡通信方式及網絡接入方式等，并提供簡要的網絡結構和功能圖；

　　10、 系統測試報告，包括系統峰值容量、響應與延遲指標、容錯能力、可靠性及有關系統配置的重要數據等；

　　11、系統故障時的應急方案，包括信息傳播及轉移委托方式、數據及系統恢復措施等；

　　12、國家權威機構提供的系統、有關產品、管理維護制度的安全性測評認證證書或其他有關質量監督部門的證書（復印件）；

　　13、公司開展網上委托業務的互聯網入口站點地址；

　　14、公司開展網上委托業務的風險控制方案，包括控制網上委托有關風險的技術、管理、業務等方面的措施，如公司自定的網上單筆委托限額及單個交易日成交限額等；

　　15、網絡接入提供商、系統集成商、硬件和軟件提供商名單及其他關聯企業名單；

　　16、網上委托系統中主要硬件及軟件的規格型號及版本；上述材料一式三份報送中國證監會。

　　第二十九條 中國證監會自受理申報材料之日起最長三個月內作出決定。

　　第三十條 獲準開展網上委托業務資格的證券公司，采用相同的技術系統和業務規則，在原未開展網上委托業務的分支機構增加此業務時，應由證券公司總部將上述材料中與該分支機構有關的部分報送中國證監會備案。

　　第三十一條 獲準開展網上委托業務的證券公司，對正在運行的網上委托技術系統進行重大升級或對業務管理制度作出重大修訂時，應將上述材料中有關變化的部分報送中國證監會備案。

　　第六章 附則

　　第三十二條 獲準開展網上委托業務的證券公司，應于每年一月底前向中國證監會報送本公司開展網上委托業務的工作總結。

　　第三十三條 證券公司違反本辦法有關規定的，中國證監會將視情節輕重，處以警告、沒收違法所得、罰款、暫停網上委托業務等處罰，情節嚴重的，吊銷網上委托業務許可。

　　第三十四條 證券公司執行本辦法的有關情況納入證監會對證券公司的年檢范圍。

　　第三十五條 本辦法自發布之日起施行。