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證券投資工具——證券投資基金

來源:233網校 2006-09-23 10:48:00
 一、含義和性質
 (一)含義
 是一種利益共享、風險共擔的組合證券形式。
 (二)性質
 是金融市場的媒介、是金融信托形式、屬于有價證券范圍。
 我國基金管理的凈資產規模已突破1000億元大關,占滬深兩市流通A股市值的比例逾7%。目前共有72只基金。
 二、運作與監督管理
 (一)托管人、基金管理人及其職責
 1、基金托管人其職責:
 (1)含義:是對投資基金管理人進行監督和保管投資基金資產的機構,使基金持有人權益的代表,一般有實力的是金融機構,設立的目的是保證資金安全。
 (2)主要職責:保管基金資產、執行管理人投資指令、辦理資金往來、監督管理人的投資運作、保存會計賬冊、出具業績報告、并向人民銀行和證監會報告等。
 (二)基金管理人及其職責
 1、含義:是基金資產的管理和運用者,負責日常的投資操作和管理。一般有投資基金管理公司擔任,由證券公司、信托投資公司發起成立,具有獨立法人地位。
 2、職責:運用基金資產投資并管理資產、向投資人支付基金受益、編制財務報告,計算并公告投資基金凈值等。
 (三)托管人與管理人的關系
 均對投資基金持有人負責,管理人負責經營、投資,托管人負責對資金保管,按指令調度資金。
 案例:基金金泰(第一只上市基金)
 1、基金名稱:金泰證券投資基金(簡稱:基金金泰)
 交易代碼:500001
 基金發起人:國泰君安證券股份有限公司
 中國電力信托投資有限公司
 浙江省國際信托投資公司
 上海愛建信托投資公司
 基金發行日期:1998年3月23日
 基金成立日期:1998年3月27日
 基金單位總份額:20億份基金單位
 基金類型:契約型封閉式
 基金存續期:15年
 基金上市地:上海證券交易所
 基金上市日期:1998年4月7日
 2、基金管理人
 法定名稱:國泰基金管理有限公司
 注冊地址:上海浦東新區商城路199號
 3、基金托管人
 法定名稱:中國工商銀行
 注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
 (四)對投資基金運作的監督管理
 1、投資基金范圍的限制:對高風險的衍生品種限制。
 2、投資對象的限制:根據基金品種投資。
 3、風險控制:形成投資組合
 制定基金組合原則及規定股票、債券等比例,對相互投資、信用、房地產炒作等限制。
 4、我國的基金監管
 1997年1月5日《證券投資基金管理暫行辦法》實施。2002年9月人大審議證券投資基金法。
 基金的投資組合當應符合下列規定
 (1)1個基金投資于股票、債券的比例,不得低于該基金資產總值的80%;
 (2)1個基金持有1家上市公司的股票,不得超過該基金資產凈值的10%;
 (3)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;
 (4)1個基金投資于國家債券的比例,不得低于該基金資產凈值的20%;
 (5)基金只向個人投資者發行,任何法人不得參與基金申購。
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