65 ．某一證券組合的目標是風險最小、收入穩定、價格穩定。我們可以判斷這種證券組合屬于： ▁▁▁▁ 。
A. 防御型證券組合 B. 平衡型證券組合
C. 收入型證券組合 D. 增長型證券組合
66 ．套利定價理論的創始人是： ▁▁▁▁ 。
A. 馬柯威茨 B. 威廉
C. 林特 D. 史蒂夫 . 羅斯
67 ．證券投資分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用的和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少于 ▁▁▁▁ 。
A.1 年 B.2 年
C.3 年 D.4 年
68 ．我國證券投資分析師執業道德的十六字原則是： ▁▁▁▁ 。
A. 公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
B. 獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平
C. 謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
D. 獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69 ．證券投資分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當做到： ▁▁▁▁ 。
A. 履行保密義務
B. 可以傳遞給委托單位
C. 不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券
D. 可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70 ．證券投資分析師與律師、會計師在執業特點上不同點是： ▁▁▁▁ 。
A. 對既往事實進行沿判，并得出結論
B. 沒有自律組織
C. 利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測
D. 結論具有確定性、唯一性
二、多項選擇
1 ．理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟： ▁▁▁▁ 。
A. 確定證券投資政策 B. 進行證券投資分析
• C. 組建證券投資組合 D. 投資組合的修正
E. 投資組合業績評估
2 ．在組建證券投資組合時，投資者需要注意 ▁▁▁▁ 。
A. 證券的價位 B. 個別證券的選擇
C. 投資時機的選擇 D. 證券的業績
E. 投資多元化
3 ．證券投資分析的意義包括 ▁▁▁▁ 。
A. 對資產進行保值、增值 B. 提高投資決策的科學性，減少盲目性
C. 降低投資風險，提高投資收益 D. 獲得超額利潤
E. 預測證券價格的漲跌，指導投資行為
4 ．證券投資分析的信息來源包括： ▁▁▁▁ 。
A. 歷史資料 B. 內幕信息
C. 媒體信息 D. 同業交流
E. 實地訪查
5 ．依據有效市場假設理論，可以將證券市場區分為 ▁▁▁▁ 。
A. 無效市場 B. 弱式有效市場
C. 半弱式有效市場 D. 半強式有效市場
E. 強式有效市場
6 ．關于有效市場理論，下列敘述正確的有： ▁▁▁▁ 。
A. 如果市場未達到半強式有效，那么技術分析就是有用的
B. 只要市場充分反映了現有的全部信息，市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場
C. 如果市場達到了強式有效，投資組合管理者會選擇積極的策略，以求獲得超過市場平均的收益率
D. 如果市場達到弱式有效，僅運用技術分析來預測證券價格，那么明天最好的預測值是今天的價格
E. 在強式有效市場中，任何專業投資者的邊際市場價值為零
7 ．證券投資分析的基本要素有： ▁▁▁▁ 。
A. 分析理論 B. 信息
C. 步驟 D. 方法
E. 資料
8 ．宏觀經濟分析中的經濟指標有： ▁▁▁▁ 。
A. 領先指標 B. 先行指標
C. 同步指標 D. 反饋指標
E. 滯后指標
9 ．技術分析理論可以分為以下哪些類型： ▁▁▁▁ 。
A. 波浪理論 B.K 線理論
C. 隨機漫步理論 D. 形態理論
E. 切線理論
10 ．影響債券投資價值的內部因素有： ▁▁▁▁ 。
A. 市場匯率 B. 市場利率
C. 發債主體的信用 D. 稅收待遇
E. 通貨膨脹
11 ．在任一時點上，影響債券期限結構形狀的因素有： ▁▁▁▁ 。
A. 對未來利率變動方向的預期
B. 市場資金流動的方向
C. 對發債主體財務狀況的預期
D. 債券預期收益中可能存在的流動性溢價
E. 市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙 12 ．下列哪些是債券基本價值評估的假設條件： ▁▁▁▁ 。
A. 各種債券的名義支付金額都是確定的 B. 各種債券的實際支付金額都是確定的
C. 市場利率是可以精確地預測出來 D. 通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來
E. 債券是可以自由買賣的
