2023年證券專項《證券投資顧問》第三章考試內容如下：

第三章 客戶匹配度分析

第一節 信息分析

熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內容;熟悉客戶財務信息和非財務信息的內容;掌握客戶信息收集方法。

第二節 財務分析

熟悉個人資產負債表的項目及其內容;熟悉個人現金流量表的項目及其內容;掌握預測客戶未來收入的方法;掌握預測客戶未來支出的方法。

第三節 風險分析

了解客戶風險偏好的主要類型;熟悉客戶風險承受能力的影響因素;掌握客戶風險承受能力的評估方法;熟悉客戶風險特征的內容。

第四節 目標分析

熟悉客戶證券投資需求和目標的分類;熟悉客戶證券投資目標的內容;掌握客戶證券投資目標分析方法。

第五節 適當性匹配

掌握證券經營機構適當性管理要求;掌握證券經營機構適當性匹配意見的作用;熟悉普通投資者與專業投資者的區別;熟悉證券經營機構向投資者提供服務時應當了解的投資者信息;掌握劃分產品風險等級需要考慮的因素;掌握適當性匹配方法;熟悉證券經營機構銷售產品或提供服務的禁止性規定;熟悉證券經營機構銷售產品或提供服務的告知與警示要求;掌握適當性相關信息資料的保護與提供要求;掌握證券經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

熟悉證券經營機構委托與代銷產品的要求。

考試大綱下載：證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2022)

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