101、營業部財務管理是通過（　　）子系統的運作和配合來實現的。
A．計劃控制管理和資金管理
B．資產管理和成本費用管理
C．收入管理和業績評估報告評價管理
D．財務報表管理和財務人員管理
102、股票、封閉式基金競價交易出現下列（　　）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買人、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其累計買入、賣出金額。
A．連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續．3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±l5%的
C．連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的
D．證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他隋形
103、上海證券交易所一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（　　）個基點，單筆報價數量不得低于（　　）手(1手為l 000元面值)。
A．5，1 000
B．10，1 000
C．10，5 000
D．5，5 000
104、在證券經紀業務中，包含的要素包括（　　）。
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經紀商
D．委托人
105、證券公司申請從事受托投資管理業務的條件有（　　）。
A．經中國證監會批準為綜合類證券公司
B．具有不低于2億元人民幣的凈資本
C．受托投資管理業務人員已經獲得《證券業從業人員資格證書》，具有3年以上自營或經紀或承銷或基金或相關業務從業經歷，且無不良記錄
D．經營行為規范，近2年內沒有受到行政處罰
106、參與全國銀行間市場質押式回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展（　　）業務。
A．抵押
B．現券買賣
C．逆回購
D．擔保
107、證券經紀商必須承擔的義務體現了（　　）的具體原則。
A．堅持信譽為本、客戶至上
B．堅持客戶優先、委托優先
C．堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D．堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
108、營業部可以經營的業務有（　　）
A．證券的代理買賣
B．代理還本付息、分紅派息
C．證券代保管、鑒證
D．代理證券賬戶的登記開戶
109、證券交易的基本過程包括（　　）。
A．開戶
B．成交
C．結算
D．掛失
110、自2003年以來，我國目前證券回購交易券種可以是（　　）。
A．國庫券
B．經中國人民銀行批準發行的金融債券
C．企業債券
D．A股股票